2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、為便于社會公眾及時獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息，私募基金管理人（）的，中國基金業協會應當及時注銷基金管理人登記并通過網站公告。Ⅰ.宣告破產Ⅱ.被依法撤銷Ⅲ.依法解散Ⅳ.投資項目全部退出【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：為便于社會公眾及時獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產的，其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日內向中國基金業協會報告，中國基金業協會應當及時注銷基金管理人登記并通過網站公告。

2、參加證券業從業資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在（）年內不得參加資格考試?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：參加證券業從業資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。

3、證券公司的監事會履行的合規管理職責包括（）。I.對董事、高級管理人員履行合規管理職責的情況進行監督II.對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議III.建立與合規負責人的直接溝通機制IV.公司章程規定的其他合規管理職責【組合型選擇題】

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的監事會或者監事履行下列合規管理職責：（1）對董事、高級管理人員履行合規管理職責的情況進行監督；（2）對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（3）公司章程規定的其他合規管理職責。III項屬于董事會的合規管理職責。

4、融資融券業務客戶的選擇標準包括（）。 Ⅰ.從事證券交易時間 Ⅱ.關聯關系 Ⅲ.資產狀況 Ⅳ.賬戶狀態【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：融資融券客戶的選擇標準包括以下幾方面：（1）從事證券交易時間；（Ⅰ正確）（2）賬戶狀態；（Ⅳ正確）（3）信譽狀況；（4）資產狀況；（Ⅲ正確）（5）投資風格及業績；（6）關聯關系。（Ⅱ正確）

5、符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化為專業投資者（）。Ⅰ.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織Ⅱ.最近1年末凈資產不低于500萬元，最近1年末金融資產不低于100萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織Ⅲ.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者Ⅳ.金融資產不低于100萬元或者最近3年個人平均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化為專業投資者：（1）最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；（2）金融資產不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

6、根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的銷售費用銷售基金Ⅱ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平Ⅲ.挪用基金銷售結算資金Ⅳ.承諾利用基金資產進行利益輸送【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形：（1）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；（Ⅱ正確）（2）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；（3）以低于成本的銷售費用銷售基金；(Ⅰ正確）（4）承諾利用基金資產進行利益輸送；（Ⅳ正確）（5）進行預約認購或者預約申購（基金定期定額投資業務除外），未按規定公告擅自變更基金的發售日期；（6）挪用基金銷售結算資金。（Ⅲ正確）

7、證券經紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等）不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費?！具x擇題】

A.3‰

B.5‰

C.7‰

D.10‰

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費。

8、重大資產重組中相關資產以資產評估結果作為定價依據的，資產評估機構原則上應當采取兩種以上評估方法進行評估。上市公司董事會應當對（）發表明確意見。Ⅰ.評估機構的獨立性        Ⅱ.評估假設前提的合理性Ⅲ.評估方法與評估目的的相關性  Ⅳ.評估定價的公允性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：重大資產重組中相關資產以資產評估結果作為定價依據的，資產評估機構原則上應當采取兩種以上評估方法進行評估。上市公司董事會應當對評估機構的獨立性（Ⅰ項正確）、評估假設前提的合理性（Ⅱ項正確）、評估方法與評估目的的相關性（Ⅲ項正確）以及評估定價的公允性（Ⅳ項正確）發表明確意見。上市公司獨立董事應當對評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性和評估定價的公允性發表獨立意見。

9、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由（）決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。 Ⅰ.理事會 Ⅱ.股東大會Ⅲ.董事會Ⅳ.股東會【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會（Ⅲ正確）或者股東會（Ⅳ正確）、股東大會決議（Ⅱ正確）；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

10、下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯網進行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：按照《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；（Ⅰ項正確）（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（Ⅱ項正確）（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（Ⅳ項正確）（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（5）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷唬?）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；（Ⅲ項正確）（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（9）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。