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發行可交換公司債券要符合哪些規定？

幫考網校2020-09-22 15:40:15
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發行可交換公司債券需要符合以下規定：

1. 依法合規：發行人需要符合相關法律法規的規定，如《公司法》、《證券法》等。

2. 注冊登記：發行人需要在中國證券登記結算有限責任公司進行債券的注冊登記。

3. 發行計劃：發行人需要制定詳細的發行計劃，包括發行規模、發行價格、發行方式等。

4. 投資者適當性：發行人需要對投資者進行適當性評估，確保投資者具備相應的風險承受能力和投資經驗。

5. 披露信息：發行人需要及時、充分地披露發行信息，包括募集資金用途、風險提示等。

6. 信用評級：發行人需要進行信用評級，以評估其信用風險水平。

7. 交易流通：發行人需要確保債券能夠在證券交易所等交易場所進行流通交易。

8. 保護投資者：發行人需要保護投資者的合法權益，如提供兌付保障、披露信息等。
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