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銀行業從業人員行為管理是如何監管的?

幫考網校2020-08-21 11:13:49
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銀行業從業人員行為管理主要由以下幾個方面進行監管:

1.法律法規監管:銀行業從業人員的行為管理必須遵守國家和地方的法律法規,如《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《商業銀行法》、《反洗錢法》等。

2.內部監管:銀行業從業人員的行為管理還需要通過內部監管來保證,包括制定內部規章制度、加強內部審計、強化內部控制等。

3.行業自律:銀行業從業人員的行為管理還需要通過行業自律來規范,如中國銀行業協會、中國銀行業監督管理委員會等組織制定的行業規范和標準。

4.外部監管:銀行業從業人員的行為管理還需要通過外部監管來保證,包括銀行業監管部門、審計機構、公眾監督等。

總之,銀行業從業人員的行為管理需要多方面的監管和保障,以確保銀行業的穩健發展和公眾利益的最大化。
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