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經營機構根據什么對提供服務的投資者進行判斷?:第十八條經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級,第十九條經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后,第二十一條經營機構應當根據投資者和產品或者服務的信息變化情況,第二十五條經營機構通過營業網點向普通投資者進行本辦法第十二條、第二十條、第二十一條和第二十三條規定(提示風險的過程)的告知、警示,確認受托方具備代銷相關產品或者提供服務的資格和落實相應適當性義務要求的能力。
經營機構根據什么對投資者進行管理?:第十二條普通投資者申請成為專業投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果,經營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估,其根據本辦法第六條(經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時,投資者準入要求包含資產指標的,應當規定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標?,F有市場、產品或者服務規定投資者準入要求的。
證券期貨投資者適當性管理辦法是根據什么制定的?:證券期貨投資者適當性管理辦法是根據什么制定的?第一條為了規范證券期貨投資者適當性管理,第三條向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構(以下簡稱經營機構)應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關規定,經營機構的適當性匹配意見不表明其對產品或者服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證。
期貨投機者的類型有哪幾種?:期貨投機者的類型有哪幾種?這些專業人員包括以期貨交易為生、得到很好回報的職業投機者,也包括主要目的是為市場提供流動性的做市商,以及從事商品期貨基金管理的職業操盤手,接下來具體了解一下期貨投機者的類型的劃分。1.機構投機者。用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行期貨投機活動的機構,包括各類基金、金融機構、工商企業等。2.個人投機者以自然人身份從事期貨投機交易的投機者1.多頭投機者
在期貨中怎樣區分專業機構投資者和普通機構投資者?:在期貨中怎樣區分專業機構投資者和普通機構投資者?機構投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。專業機構投資者和普通機構投資者的區別:一是商業銀行、期權經營機構、保險機構、信托公司、基金管理公司、財務公司、合格境外機構投資者等專業機構及其分支機構;以及由第一項所列專業機構擔任管理人的其他基金或者委托投資資產;
期貨機構投資者中的特殊單位客戶和一般單位客戶是怎樣區分的?:期貨機構投資者中的特殊單位客戶和一般單位客戶是怎樣區分的?機構投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。使得機構投資者比較注重資產的安全性,1.特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構,以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的單位客戶。
個人投資者需要滿足哪些條件?:一般的股民就是指以自然人身份從事股票買賣的投資者。個人投資者在申請開立金融期貨交易編碼前,需先由期貨公司會員對投資者的基礎知識、財務狀況、期貨投資經歷和誠信狀況等方面進行綜合評估。具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄,不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。個人投資者參與期權交易符合條件:
期貨投資者中罰則的主要內容是什么?:第二十六條、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的,(七)違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的;(八)不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的;(九)交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的;(十一)偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的;
期貨投資者保障基金的使用的具體規定是什么?:期貨投資者保障基金的使用的具體規定是什么?《期貨投資者保障基金管理辦法》已經中國證券監督管理委員會和財政部審議通過,中國證監會可以按照本辦法規定決定使用保障基金,對不能清償的投資者保證金損失予以補償。(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,由后續繳納的保障基金補償。中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失。
期貨投資者保障基金的管理和監管的條例有哪些?:第十四條、中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構,代為管理保障基金。第十五條、對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則,并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,第十八條、財政部負責保障基金財務監管。第十九條、中國證監會負責保障基金業務監管,中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。
期貨投資者保障基金的籌集方式有哪些方法?:第八條、保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶,第九條、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。各期貨公司的具體繳納比例由中國證監會根據期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業成本中列支。第十條、期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。
期貨投資者保障基金管理辦法的總則有什么內容?:第二條、期貨投資者保障基金(以下簡稱保障基金)是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口,補償投資者保證金損失的專項基金。第三條、期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失,保障基金的規模應當與期貨市場的發展狀況、市場風險水平相適應。
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