下載億題庫APP
聯系電話:400-660-1360
請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
取得保薦代表人資格的從業人員要實行每年年檢嗎?:取得保薦代表人資格的從業人員要實行每年年檢嗎?證券業協會對取得保薦代表人資格的從業人員實行每年年檢。個人通過保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格后,應當每年參加并完成中國證券業協會組織的保薦代表人業務培訓。未按要求完成保薦代表人業務培訓的,其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。對未按規定完成每年度保薦代表人業務培訓和年檢的保薦代表人,協會將注銷其保薦代表人資格,取消其保薦代表人勝任能。
保薦代表人執業資格申請條件是什么?:保薦代表人執業資格申請條件是什么?需要通過投資銀行業務(保薦代表人勝任能力考試),4. 已被機構聘用;5. 最近3年未受過刑事處罰;6. 最近3年未受到中國證監會的行政處罰;7. 不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;9. 具備3年以上保薦相關業務經歷;10. 最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;
保薦代表人勝任能力考試成績查詢網站是什么?:保薦代表人勝任能力考試成績查詢網站是什么?保薦代表人勝任能力考試成績查詢入口由中國證券業協會網站開通,請選擇當次考試成績查詢入口進入查詢。查詢保薦代表人考試成績入口:證券從業考試官網——中國證券業協會網站:(http:www.sac.net.cncyryksptkscjcx):查詢途徑。中國證券業協會網站-從業人員-考試平臺-考試成績查詢-當次考試成績查詢
保薦代表人考試時間一般是什么時候?:保薦代表人考試時間一般是一年2次,上下半年各一次。2020保薦代表人考試時間第二次:11月28日-11月29日??荚囉媱潟鶕嶋H情況進行調整,如有變動,以當期考試公告為準。
保薦代表人《投資銀行業務》考試題型和分值是怎樣的?:保薦代表人《投資銀行業務》考試題型和分值是怎樣的?保薦代表人考試科目設置一科,科目名稱為《投資銀行業務》。考試時長:180分鐘,共120題。包括40個普通單選題,80個組合型選擇題,每題1分。
保薦代表人《投資銀行業務》成績長期有效嗎?:保薦代表人《投資銀行業務》成績長期有效嗎?證券從業專業資格考試科目《投資銀行業務》合格,則保薦代表人考試合格。專業從業資格考試成績合格后,考生應每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓;未按要求完成培訓的,其合格成績不再有效。對未按規定完成每年度保薦代表人業務培訓和年檢的保薦代表人,協會將注銷其保薦代表人資格,取消其保薦代表人勝任能力考試成績。
個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件以及維持資格的條件分別是什么?:個人申請保薦代表人資格,中國證券業協會2014年10月15日中證協發[2014]177號文《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》中對保薦代表人業務培訓規定,具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的離職人員可通過個人報名的方式完成保薦代表人年度業務培訓(參加協會遠程培訓方式)”
保薦機構、保薦代表人注冊登記的程序是怎樣的?:保薦機構、保薦代表人注冊登記的程序是怎樣的?保薦代表人的注冊登記事項包括保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;保薦代表人的執業情況;保薦機構的注冊登記事項包括保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人;保薦機構的保薦業務部門負責人情況;證券公司向中國證監會提交申請注冊保薦機構的材料(第十條):
保薦業務協調工作的具體要求是什么?:并將相關文件送交保薦機構的情形。應當及時通知或者咨詢保薦機構,(3)履行信息披露義務或者向中國證監會、證券交易所報告有關事項,保薦機構有充分理由確信發行人可能存在違法違規行為以及其他不當行為的,保薦機構應當組織協調證券服務機構及其簽字人員參與證券發行上市的相關工作,保薦機構對證券服務機構及其簽字人員出具的專業意見存有疑義的,應當主動與證券服務機構進行協商
持續督導保薦工作的基本要求包括哪些內容?:持續督導保薦工作對保薦協議、保薦期間保薦機構變更、延長持續督導期的情形、保薦代表與保薦業務聯絡人、保代變更、持續督導專員制度這六個方面提出了相關要求,明確雙方在推薦公司證券上市期間以及持續督導期間的權利和義務,保薦機構應當指定一名保薦業務負責人擔任保薦業務代表,(4)指導、督促保薦代表人及其他承擔保薦業務的人員按照相關規定履行現場檢查、專項核查、上市公司培訓等義務。