2022年證券投資分析考試《發布證券研究報告業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發布證券研究報告業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、發布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份（）以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況?！具x擇題】

A.1%

B.5%

C.10%

D.3%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《發布證券研究拫告暫行規定》第十二條，發布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券報告發布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

2、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取的措施有（）。Ⅰ.紀律處分Ⅱ.監管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責令改正　　【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項說法正確）、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令暫停發布證券研究報告、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的， 中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

3、下列關于對從事發布證券研究報告的人員要求的說法中，正確的有（）。Ⅰ.在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格Ⅱ.在發布的證券研究報告上署名的人員，應當在中國證券業協會注冊登記為證券分析師Ⅲ.對特殊發布對象特殊對待Ⅳ.署名的證券分析師應當對證券研究報告的內容和觀點負責　　【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：（1）在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券分析師。（Ⅰ、Ⅱ兩項正確）（2）證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應公平對待發布對象。（Ⅲ項錯誤）（3）署名的證券分析師應當對證券研究報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論具有合理依據。（Ⅳ項正確）

4、（）依法對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行監督管理?！具x擇題】

A.中國證監會及其派出機構

B.中國證券業協會

C.中國銀行業協會

D.國務院及其監督管理機構

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行監督管理。

5、證券分析師從業人員后續職業培訓學時為（）學時。【選擇題】

A.10

B.15

C.20

D.25

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券分析師從業人員的后續職業培訓學時是指在年檢期間應達到的培訓學時，從業人員年檢期間培訓學時為20學時（簡稱總學時）。