2022年證券投資分析考試《發布證券研究報告業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發布證券研究報告業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。【選擇題】

A.證券投資顧問業務

B.證券咨詢業務

C.證券中間介紹業務

D.證券分析業務

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券投資顧問業務是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。

2、我國證券分析師職業道德的十二字原則是（）?！具x擇題】

A.獨立、客觀、公正、審慎、專業、誠實

B.獨立、客觀、公平、審慎、專業、誠實

C.獨立、客觀、公平、審慎、專業、誠信

D.獨立、客觀、公正、審慎、專業、誠信

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券分析師執業行為準則》第四條，證券分析應當遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業、誠信的執業原則，自覺弘揚行業優秀文化，加強自身職業道德修養，規范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德。

3、從事發布證券研究報告業務的機構應當建立（），安排專門人員，做好證券研究報告發布前的質量控制和合規審查?！具x擇題】

A.證券研究報告發布抽查機制

B.證券研究報告發布審閱機制

C.證券研究報告發布定期送審機制

D.證券研究報告發布不定期檢查機制

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從事發布證券研究報告業務的機構應當建立證券研究報告發布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發布前的質量控制和合規審查。

4、根據服務對象的不同，證券投資咨詢業務的分類包括（）。Ⅰ.面向公眾的投資咨詢業務Ⅱ.為本公司董事提供的證券投資咨詢業務Ⅲ.為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務Ⅳ.為本公司投資管理部門、投資銀行部門的投資咨詢服務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：根據服務對象的不同，證券投資咨詢業務可以分為：面向公眾的投資咨詢業務（Ⅰ項正確）；為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務（Ⅲ項正確）；為本公司投資管理部門、投資銀行部門的投資咨詢服務（Ⅳ項正確）。

5、目前，我國證券分析師的內涵可以從（）來理解?！具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《發布證券研究報告暫行規定》

D.《證券投資顧問業務暫行規定》

正確答案:C

答案解析:選項C正確：目前，我國證券分析師的內涵可以從《發布證券研究報告暫行規定》來理解。