2021年證券投資分析考試《發布證券研究報告業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發布證券研究報告業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、（）是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作?！具x擇題】

A.信息收集

B.信息處理

C.溝通

D.預測風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：信息收集是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。分析師不僅要收集所有的有關上市公司的公開資料，而且還要通過政府主管、行業組織、上市公司或者其他非正式部門獲得上市公司的第一手資料。只有充分地占有資料，才能作出準確和有價值的分析。

2、下列關于經營機構制作證券研究報告時的要求，說法不正確的是（）?！具x擇題】

A.經營機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度

B.經營機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、低俗、誘導性、煽動性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

C.經營機構應采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論

D.經營機構可對投資者作出證券投資收益或者分擔證券投資損失書面或口頭承諾

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據《發布證券研究報告執業規范》，經營機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的書面或口頭承諾均為無效。

3、擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構,自確定并公告發行價格之日起（）日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報吿。【選擇題】

A.40

B.30

C.15

D.10

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《發布證券研究報告執業規范》，擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。

4、證券研究報告的基本要素包括（）。Ⅰ.宏觀經濟、行業或上市公司的基本面分析 Ⅱ.上市公司盈利預測、法規解讀、估值及投資評級 Ⅲ.相關信息披露 Ⅳ.風險提示【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：證券研究報告的基本要素包括宏觀經濟、行業或上市公司的基本面分析，上市公司盈利預測、法規解讀、估值及投資評級，相關信息披露，風險提示。

5、從事發布證券研究報告業務的機構，應當設立專門研究部門或者子公司，建立健全業務管理制度，對發布證券研究報告行為及相關人員實行（）?！具x擇題】

A.集中統一管理

B.分散管理

C.分區間管理

D.分組管理

正確答案:A

答案解析:選項A正確：從事發布證券研究報告業務的機構，應當設立專門研究部門或者子公司，建立健全業務管理制度，對發布證券研究報告行為及相關人員實行集中統一管理。