證券投資分析師資格考試報名已經結束，在報考過程中，不少考生都遇到了一些問題!俗話說，巧婦難為無米之炊，想拿高分，平時的積累就起到了作用。因此，幫考網特意整理出證券干貨筆記，希望對大家報考證券從業資格考試有所幫助。一起來看看!

學習筆記

1、證券分析師的監管、自律管理和機構管理

監管——證監會及其派出機構，自律管理——證券業協會，從業人員年檢培訓學時20學時。

2、證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在發布證券研究報告中應履行的職責

①遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平;

②建立健全關鍵環節的管理制度，加強流程管理和內部控制;

③從組織設置、人員職責上將證券研究報告的制作環節與銷售環節分開，維護證券研究報告制作發布的獨立性;

④建立信息來源管理制度，加強信息收集環節的管理，維護信息來源的合法合規性。

3、發布證券研究報告的工作規程

(1)證券研究報告的基本要素、組織結構和撰寫要求

(2)發布證券研究報告對象覆蓋、信息收集的要求

對象覆蓋：公平對待研究報告的發布對象，不得將研究報告內容優先提供給內部人員和特定對象。

信息收集來源：政府部門、證券交易所、中國證券業協會、證券登記結算公司、上市公司、中介機構、媒體、其他來源。

(3)證券研究報告的質量控制、合規審查的要求

質量控制：證券研究報告應當由署名分析師之外的證券分析師或專職質量審核人員進行質量審核;質量審核應當涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結論等內容，重點關注研究方法和研究結論的專業性和審慎性。

合規審查：證券研究報告應當由公司合規部門或者研究部門、研究子部門的合規人員進行合規審查;合規人員應當涵蓋人員資質、信息來源、風險提示等內容，重點關注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。

(4)發布證券研究報告的業務管理制度

擔任發行人股票首次公開發行(再融資項目)的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內(10日內)，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。

擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告。

(5)證券研究報告發布流程

選題→撰寫→質量控制→合規檢查→發布。

4、發布證券研究報告業務的相關法規

《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》、《發布證券研究報告執業規范》。

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