2020年證券投資分析考試《發布證券研究報告業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發布證券研究報告業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、（）依法對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行監督管理?！具x擇題】

A.中國證監會及其派出機構

B.中國證券業協會

C.中國銀行業協會

D.國務院及其監督管理機構

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行監督管理。

2、從事發布證券研究報告業務的機構應當從（）上，將證券研究報告制作發布環節與銷售服務環節分開管理，以維護證券研究報告制作發布的獨立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.組織設置Ⅲ.員工級別Ⅳ.人員職責【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：從事發布證券研究報告業務的機構應當從組織設置、人員職責（Ⅱ、Ⅳ項正確）上，將證券研究報告制作發布環節與銷售服務環節分開管理，以維護證券研究報告制作發布的獨立性。

3、各培訓單位應舉辦的后續職業培訓有（）。Ⅰ.由協會、會員公司和地方協會按照后續職業培訓大綱組織實施的培訓 Ⅱ.由證券監管部門組織的法律法規等業務知識培訓Ⅲ.由證券交易所和登記結算公司組織的業務準則、技術標準和操作規則等業務培訓Ⅳ.會員公司和地方協會自行組織的培訓【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：各培訓單位舉辦的下列培訓為后續職業培訓：（1）由協會、會員公司和地方協會按照后續職業培訓大綱組織實施的培訓。（Ⅰ項正確）（2）由證券監管部門組織的法律法規等業務知識培訓。（Ⅱ項正確）（3）由證券交易所和登記結算公司組織的業務準則、技術標準和操作規則等業務培訓。（Ⅲ項正確）（4）會員公司和地方協會自行組織的培訓，滿足下列條件，可作為后續職業培訓：①培訓內容為法律法規、職業操守、執業準則、操作規程及專業知識。②培訓項目有明確的師資、 講義，且時間為4個學時以上從業人員的后續職業培訓學時是指在年檢期間應達到的培訓學時。（Ⅳ項正確）

4、（）是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。【選擇題】

A.信息收集

B.信息處理

C.溝通

D.預測風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：信息收集是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。分析師不僅要收集所有的有關上市公司的公開資料，而且還要通過政府主管、行業組織、上市公司或者其他非正式部門獲得上市公司的第一手資料。只有充分地占有資料，才能作出準確和有價值的分析。

5、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告中應履行職責的說法中，正確的有（）。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立證券研究報告的信息來源管理制度，加強信息收集環節的管理，維護信息來源的合法合規性Ⅲ.公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份0.5%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全與發布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求　　【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：Ⅲ項，證券公司、證券投資咨詢機構發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。