證券投資顧問考試屬于專項業務類資格考試，即"專業資格考試"，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。突出考查必備的業務流程、業務標準和業務技能，以應會為主，通過專業資格考試人員應基本勝任業務工作。

證券投資顧問考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，考試時間由證券協會每年統一確定，考試已全部采用網上報名，機考方式對學員進行考核。證券投資顧問業務考試科目1科，科目名稱《證券投資顧問業務》，與證券一般從業人員資格考試相比難度有所增加。

根據2002年12月中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》，依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，應當按照本辦法規定，取得從業資格和執業證書。證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體如下：

（1）證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

（2）基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

（3）基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

（4）證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；

（5）證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。

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一般從業資格考試的報名條件如下：

（1）報名截止日年滿18周歲；

（2）具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度；

（3）具有完全民事行為能力。

一般從業資格考試合格的人員，均可參加專項業務類資格考試（證券投資顧問考試屬于專項業務類資格考試）。

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證券投資顧問考試采取網上報名方式，考生應登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)進行報名。

證券投資顧問考試采取網上報名方式，考生應在規定時間內登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)進行報名。網上報名具體流程如下圖所示：

（1）注冊/登錄賬號

【注意】如果是首次報名還需要先【注冊】。輸入帳號與密碼后，點擊【登錄】。

（2）選擇報考科目

勾選要報考的科目。每次考試可選擇的科目不同，詳見報考公告中公布的考試科目。進入【選擇報考科目】頁面，選定“證券投資顧問業務”后，點擊【保存】。

【注意】報名成功的考生在當次考試報名截止日前可選擇網上退考；;當次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報考當次考試的該科目考試。

（3）選擇考區

選擇要報考的省份和城市考點，每次考試地點城市不同，以考試公告為準。進入【選擇考區】頁面，選擇完成后點擊【保存】。

（4）網上繳費

①進入【網上繳費】的【未支付科目】頁面，需要支付報名費，點擊【網上支付】。

②進入【支付渠道選擇】頁面，有兩個選擇，查看下面的支付說明，一網通最為常用，點擊選擇。

【注意】可以用支付寶、微信或招商銀行app掃描二維碼進行支付。掃描后會進入支付引導頁面，按步驟完成支付即可。

網上繳費支付完成后就完成了整個報名過程。

證券投資顧問考試報名費為人民幣61元，通過網絡在線支付。已繳費報名成功的考生，在考試報名結束前可申請退費。未在規定時間內選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還報名費。

報考成功的考生,可在考試日前3天登錄報名網站打印準考證。具體考試時間和考場地址將在準考證中明示。

具體請以報名成功后的提醒通知為準。

證券投資顧問考試準考證打印采取網上打印的方式，考生在規定時間登錄報名網站即可打印，打印地址為中國證券業協會準考證打印欄目。

準考證信息（包括姓名、身份證號碼、考試科目、準考證號、考場具體地點、考試時間等），請檢查并且確認準考證上的個人信息是否有誤（包括姓名、身份證號碼等），確認無誤后，打印準考證。

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證券投資顧問勝任能力考試：《證券投資顧問業務》

? 受新冠肺炎疫情影響,因考區考試機位不能滿足考試要求,原計劃于7月11日至12日舉辦的證券業從業人員資格考試(以下簡稱“考試”)推遲至8月8日至9日?，F就有關事項公告如下:

??一、考試時間及報名時間

??二、考試報名條件

??(一)一般從業資格考試

??1、報名截止日年滿18周歲;

??2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;

??3、具有完全民事行為能力。

??(二)專項業務類資格考試

??一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類資格考試。

??三、考試科目、范圍及題型

??(一)考試科目和考試時間

??考試安排為“一般從業資格考試”和“專項業務類資格考試” 4個科目考試。

考試地點:天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、信陽(37個城市)。

提示:根據國家關于風險地區疫情防控的總體要求,存在突發公共衛生事件應急響應級別在二級及以上地區暫不能組織考試。如果報名后考區出現此種情況,亦照此處理,?并為考生辦理退款。

《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》

該科目沒有官方教材，考生可通過輔導書籍或者幫考網輔導課程學習。

證券投資顧問考試結束后7個工作日可以查詢考試成績，考生可登錄中國證券業協會官網查詢成績。具體時間請關注中國證券業協會網站的相關公告。

證券投資顧問考試成績查詢網站：中國證券業協會網站。

具體為：從業人員—考試平臺—考試成績查詢（https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kscjcx/）

證券投資顧問考試試卷總分100分，考試合格線為60分。

考試結束15日后，考生可登錄中國證券業協會網站通過“考試平臺”-“考試成績查詢”窗口查詢打印成績合格證。

考生取得證券投資顧問業務資格考試合格成績后，應當每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成相應業務培訓的，其合格成績不再有效。

【注意】針對專項考試，每年參加培訓針對的是已經申請注冊取得從業資格證書的人員，如果考過了一直沒有從事相關工作且沒有申請注冊取得資格證書，成績一直有效。

其中，單項選擇題分為兩種：

（1）選擇題，共40題，每小題0.5分，共20分；

（2）組合型選擇題，共80題，每小題1分，共80分。

申請時間全年無限制，在證券行業有兩年工作經驗，本科以及上學歷，證券投資顧問考試已通過的人員，即可通過所在機構向協會申請。

一般業務資格的申請人，通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交相關材料后，系統進行自動審核，通常在一周之內完成相關程序（其中包括協會官網5天公示期）。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經歷問題、證書照片不合格等，協會將與申請人員所在機構進行溝通，一般在10-15個工作日內完成相關程序。

保薦代表人資格的申請人，通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交申請材料后，首先進入外部公示階段（協會官網5個工作日公示期），公示期滿后，進入協會審核流程。協會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經歷認定、保薦經歷認定、協辦項目發行情況等方面進行核查，二十個工作日內審核完畢，如以上材料存疑，協會將與申請人所在機構進行溝通。

此外，對于申請表信息不完整，或申請人材料的真實性、有效性存疑時，申請表將被退回或要求申請人所在機構提供補充材料進行說明，所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。

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凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，取得從業資格和執業證書。

參加證券業協會組織的證券從業人員的相關資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業資格。

執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)及保薦代表人等八類。執業注冊應由申請人通過所在機構向中國證券業協會申請辦理。

申請從事證券投資咨詢業務（投資顧問），除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

（1）年滿18周歲；

（2）大學本科以上學歷；

（3）具有完全民事行為能力；

（4）已被機構聘用；

（5）未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰；

（6）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形；

（7）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（8）具有中華人民共和國國籍；

（9）具有從事證券業務2年以上的經歷；

（10）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

執業注冊應由申請人通過所在機構向中國證券業協會申請辦理。具體程序如下：

（1）由機構資格管理員在中國證券業協會從業人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號；

（2）申請人登錄從業人員管理平臺，填寫執業證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構；

（3）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業人員管理平臺；

（4）從業人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核；

（5）對于通過審核的申請，從業人員管理平臺將自動生成電子版執業證書，并在協會網站公告。（申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入協會形式審核階段）。

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證券從業專項業務資格考試也叫證券專業資格考試設置三類考試：保薦代表人考試《投資銀行業務》、證券分析師考試《發布證券研究報告業務》、證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》。該類考試成績合格后，應當每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成相應業務培訓的，其合格成績不再保留。

符合執業注冊要求的學員可通過機構申請執業證書。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

據統計，證券投資顧問考試的通過率僅在5%左右，這也從另一個方面體現投顧證書的含金量。

《證券投資顧問業務》考試分值分布

證券投資顧問業務由于是專項從業考試，涉及內容廣，知識點多，官方也沒有指定教材，很多考生不知道從何學起，難度確實還是有的，所以大家要引起重視。而且證券從業一般考試更加重記憶，數字類知識點較多，而證券投資顧問考試更加注重計算和理解，因此難度更大。當然了，大家愿意認真學習，肯下功夫，通過考試還是不難的。

備考都要有節奏，不能盲目備考，在備考之初，做計劃的時候要有階段性，最好能將備考分為以下三個階段：基礎階段、強化階段、沖刺階段。

一、基礎階段

基礎階段的備考主要還是要著眼于教材，腳踏實地得把教材看完，好好鉆研基礎知識，不要花太多時間在特別難掌握的點上，當然，每學完一個知識點、一節、一章，做相關的題目來提升自己也是穩固基礎的方法之一。學習就和蓋樓一樣，地基打穩固了，上層建筑才能安全牢固，只有將基礎知識掌握牢固，才能夠強化以后的學習進程。

二、強化階段

有了基礎階段的學習，各位考生對于每個章節和知識點的特點會有一定的了解，或許這個了解不夠多，那么，強化階段就是來彌補這一點的。在強化備考階段各位考生要適當的調整一下備考計劃，考生們應更加要注意的是查缺補漏，要擅于自己的不足之處，然后以最快的速度對此做出強化，然后精準的抓住其中的重點，進行歸納總結，以此來做到把書讀薄。

三、沖刺階段

到了這個階段，主要應該把書本知識與做題相結合，這時候做的題目就要從章節練習題上升到模擬試題、考前押題和考試真題，做這些題目的同時可以復習考點，各位考生對于一些難度大、比重小的知識點可以適當舍棄，對于一些考試比重更大的知識點要著重復習。還有就是錯題要重視起來，做錯的題是自己知識短板的反映，重視這些題目可以很好的補足短板。

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1.規劃合理答題時間

證券投資顧問有180分鐘的答題時間，答題數量為120題，考生一般都是有足夠的時間完成答題。但為了避免出現特別情況，也避免考生因為某些難題而耗費大量時間，結果導致沒有時間去細心做其他題目，我們還是提倡考生，在考試前就通過真題模擬來規劃一個合理的答題節奏，保持穩定的答題速度。而要保持穩定的答題速度，可以這樣做：首先通讀并回答你知道的問題，跳過沒有把握作答的問題。在其他題目做完之后，再回來做之前留空的題目。在一道題上花過多的時間是不值的，即使你答對了，也可能得不償失。

2.審題細致準確答題

有些考生在答題時，仿佛是情不自禁的就會一個勁往前沖，以至于題目都沒有讀清楚，選項已經勾好了。這種情況說起來是粗心，但結果往往是作死。

比如，單項選擇題要求選擇一個最佳答案。那么其他不正確的答案，也未必都是一眼就能看出是錯的。也具有某種程度的正確性，只不過通常不全面、不完整。有的考生，隨便看眼題干，隨后就被一個“好的”或“有吸引力的”備選答案吸引住了，不再去看其他的答案，結果失去了本該拿到手的分數。

3.運用技巧應對題目

（1）排除法。如果不能一眼看出正確的答案，我們可以先把那些明顯是錯誤的排除掉。我們排除的選項越多，最后答對的可能性就越大。

（2）猜測法。如果你無法肯定哪個選項是對的，不要垂頭喪氣，胡亂瞎選，要充分利用所學知識去猜測。

（3）比較法。遇到這種情況，可以把各項選擇答案放在一起去比較，分析相同找不同，從而判斷出正確答案和錯誤答案的關鍵所在。