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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》章節練習題精選0714
幫考網校2025-07-14 09:15
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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業人員的守法要求5道練習題,附答案解析,供您備考練習。


1、期貨從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益,若獲取不正當利益的,應當雙倍退還。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》期貨從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的,應當退還。 未規定雙倍。

2、根據《期貨從業人員執業行為準則》,期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的,低于()收取手續費?!径噙x題】

A.中國證監會規定標準

B.經營成本

C.市場平均標準

D.行業自律標準

正確答案:B、D

答案解析:提倡同業公平競爭,嚴禁從業人員以排擠競爭對手為目的,低于經營成本或行業自律標準收取手續費。選項BD正確。

3、下列不符合期貨公司董事長任職條件的是()?!締芜x題】

A.從事期貨業務3年以上經驗

B.從事其他金融業務3年以上經驗

C.從事法律、會計業務5年以上經驗

D.從事經濟管理工作10年以上經驗

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司董事長和監事會主席的,應當具備下列條件: (1)具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗,或者經濟管理工作10年以上經驗; 選項B不符合條件。

4、期貨監管機構和自律機構按照有關規定進行調查取證時,期貨業從業人員應當保守商業秘密,拒絕透露客戶信息。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》期貨從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私,對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務,不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:(1)有關法律、法規、規章等要求提供的;(2)國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的;(3)從業人員在執業過程中,為保護自己的合法權益而必須公開的。

5、經營機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行(),使其保持并不斷提高專業勝任能力?!径噙x題】

A.指導

B.監督

C.提示

D.支持

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》 機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行指導、監督和支持,使其保持并不斷提高專業勝任能力。選項ABD正確。

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