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2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》每日一練1104
幫考網校2024-11-04 17:11
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2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、三次以上實施內幕交易或者泄露內幕信息行為,未經行政處理或者刑事處理的,應當對相關交易數額依法累計計算。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》二次以上實施內幕交易或者泄露內幕信息行為,未經行政處理或者刑事處理的,應當對相關交易數額依法累計計算。

2、期貨公司申請設立境內分支機構應當具備的條件包括()?!径噙x題】

A.申請日前6個月符合風險監管指標標準

B.公司治理健全,內部控制制度符合有關規定并有效執行

C.符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定

D.具有符合業務發展需要的分支機構設立方案

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司設立營業部、分公司等境內分支機構,應當自完成相關工商設立登記之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報備。期貨公司設立境內分支機構,應當具備下列條件:(1)公司治理健全,內部控制制度符合有關規定并有效執行;(2)申請日前 3 個月符合風險監管指標標準;(3)符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定;(4)未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查,近 1 年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰;(5)具有符合業務發展需要的分支機構設立方案和穩定的經營計劃;(6)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。選項BCD正確。

3、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效,該機構按客戶的交易指令入市交易的,收取的傭金應當返還給客戶,交易結果無效。 ( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效,該機構按客戶的交易指令人市交易的,收取的傭金應當返還給客戶,交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

4、下列()應當認定為刑法中規定的“自己實際控制的賬戶”?!径噙x題】

A.行為人以自己名義開戶并使用的實名賬戶

B.行為人向賬戶轉入或者從賬戶轉出資金,并承擔實際損益的他人賬戶

C.行為人通過投資關系、協議等方式對賬戶內資產行使交易決策權的他人賬戶

D.其他有證據證明行為人具有交易決策權的賬戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》下列賬戶應當認定為刑法第一百八十二條中規定的“自己實際控制的賬戶”:(1)行為人以自己名義開戶并使用的實名賬戶;(2)行為人向賬戶轉入或者從賬戶轉出資金,并承擔實際損益的他人賬戶;(3)行為人通過第一項、第二項以外的方式管理、支配或者使用的他人賬戶;(4)行為人通過投資關系、協議等方式對賬戶內資產行使交易決策權的他人賬戶;(5)其他有證據證明行為人具有交易決策權的賬戶。選項ABCD正確。

5、期貨公司董事會可以免除首席風險官職務的情形包括()。【多選題】

A.首席風險官利用職務之便牟取私利

B.首席風險官查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

C.首席風險官授權他人代為履行職責

D.首席風險官對期貨公司經營管理中的重大風險隱患拖延報告

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定》首席風險官不得有下列行為:(1)擅離職守,無故不履行職責或者授權他人代為履行職責;(2)在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務,或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;(3)對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;(4)利用職務之便牟取私利;(5)濫用職權,干預期貨公司正常經營;(6)向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息,損害期貨公司或者客戶的合法權益;(7)其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。  首席風險官不能夠勝任工作,或者存在以上規定的情形和其他違法違規行為的,期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。選項ACD符合情形。

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