2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司與期貨公司（）委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案?！径噙x題】

A.簽訂

B.轉讓

C.變更

D.終止

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。選項ACD正確。

2、證券公司與期貨公司終止委托協議的，證券公司應當在（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。【單選題】

A.5

B.10

C.30

D.20

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

3、期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職，由（）依法備案?！締芜x題】

A.中國期貨業協會

B.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

C.中國證券業協會

D.中國證監會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法備案。

4、期貨公司為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時，自然人投資者應當滿足的條件中正確的有（）?！径噙x題】

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎知識，通過相關測試

C.具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內具有10筆以上的期貨交易成交記錄

D.不存在嚴重不良誠信記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條。期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼： 　?。ㄒ唬┥暾堥_戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元； 　　（二）具備金融期貨基礎知識，通過相關測試； 　?。ㄈ┚哂欣塾?0個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的期貨交易成交記錄； 　?。ㄋ模┎淮嬖趪乐夭涣颊\信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。 　

5、期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的， 應當按規定（）。 【單選題】

A.核準

B.注冊

C.備案

D.登記

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監事和高級管理人員改任的， 應當按規定備案。選項C正確。

6、下列屬于期貨經紀合同無效的是（）。【多選題】

A.從事期貨經紀業務的主體沒有期貨經紀業務資格

B.從事期貨交易的客戶不具備期貨交易主體資格

C.從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的

D.違反法律、法規禁止性規定的

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：（1）沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（3）違反法律、法規禁止性規定的。（選項ABD正確）

7、中國金融期貨交易所對（）落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業協會

C.期貨公司會員

D.中國證監會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十九條。交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 　　交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。

8、期貨公司停止經營的，應當告知期貨交易所，對其當年應繳納的保障基金份額進行扣繳。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對于新設立的期貨公司，應當自產生經紀業務收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經營的，應當告知期貨交易所，對其當年應繳納的保障基金份額進行扣繳。

9、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監會可以對該期貨公司采?。ǎ┑缺O管措施?！径噙x題】

A.責令停業整頓

B.指定其他機構托管

C.責令解散

D.指定其他機構接管

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監會可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。選項ABD正確。

10、小王為某期貨公司的客戶，預申請開立金融期貨交易編碼，則下列不符合申請開立金融期貨交易編碼條件的是（ ）。【多選題】

A.小王的綜合評估得分為65分

B.小王通過金融期貨知識測試三個月后向甲期貨公司申請開立交易編碼

C.小王金融期貨知識測試得分為70分

D.小王申請開立交易編碼前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十二條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。第十一條 期貨公司會員 不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。第四條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。