2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益，若獲取不正當利益的，應當雙倍退還。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》期貨從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應當退還。 未規定雙倍。

2、證券期貨經營機構工作人員不得以下列（）方式謀取不正當利益。【多選題】

A.使用客戶受托資產進行不必要交易謀取利益

B.違規利用職權為近親屬從事營利性經營活動提供便利條件

C.主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益

D.從事與投資者合法利益相沖突的活動

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券期貨經營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：（1）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；（2）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益；（3）以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益；（4）違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動；（5）違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件；（6）其他謀取不正當利益的情形。選項ABCD正確。

3、下列屬于期貨市場相關的部門規章的是（）?！径噙x題】

A.《期貨公司監督管理辦法》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》

D.《期貨從業人員執業行為準則》

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC是中國證監會制定的部門規章；選項D屬于期貨業協會自律規則。

4、期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者具備金融期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十四條    期貨公司會員為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請開立交易編碼前，應當確認該投資者具備金融期貨仿真交易經歷或者期貨交易經歷。

5、下列關于期貨交易規則的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.只有期貨交易所會員才能在期貨交易所進行期貨交易

B.期貨公司應當以自己的名義為客戶進行期貨交易

C.期貨公司向客戶提供的期貨交易服務分保證收益期貨交易和非保證收益期貨交易

D.期貨公司不能以保護客戶隱私為有，拒絕向監管機構提供客戶交易信息

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。  期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。（選項ABD正確）

6、中國證監會、中國期貨業協會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。 中國證監會派出機構依照本辦法和中國證監會的授權對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。

7、期貨公司首席風險官的下列行為，合法合規的是（）。【單選題】

A.干預期貨公司正常經營

B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險隱患

C.兼任期貨公司營業部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告公司侵害客戶的事件

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定》首席風險官不得有下列行為：（1）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；（2）在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（3）對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（4）利用職務之便牟取私利； （5）濫用職權，干預期貨公司正常經營；（6）向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；（7）其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。選項D為合法合規行為。

8、期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

9、根據《期貨公司分類監管規定》，期貨公司分類評價堅持（）原則，由中國證監會組織實施。【多選題】

A.客觀公正

B.創新發展

C.依法合規

D.專注主業

正確答案:A、C

答案解析:期貨公司分類評價堅持依法合規、客觀公正原則，由中國證監會組織實施。中國證監會派出機構、各期貨交易所、中國期貨市場監控中心、中國期貨業協會在中國證監會的指導下，依據規定履行工作職責。選項AC正確。

10、證券公司為某期貨公司提供中間介紹業務，不得從事的事項有（）?！究陀^案例題】

A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

B.代理期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

D.提供期貨行情信息、交易設施

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（1） 協助辦理開戶手續；（2） 提供期貨行情信息、交易設施；（3） 中國證監會規定的其他服務。 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。選項ABC正確。