2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》，在案件申辯過程中，（）應當承擔主要舉證責任，就其申辯意見中提出的主張提交相應的證據材料，并在其提供的申辯意見及證據材料上簽名或者蓋章?！締芜x題】

A.舉報人

B.當事人

C.案件調查人員

D.申訴委員會委員

正確答案:B

答案解析:《中國期貨業協會紀律懲戒程序》當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任，就其申辯意見中提出的主張提交相應的證據材料，并在其提供的申辯意見及證據材料上簽名或者蓋章。選項B正確。

2、下列機構應當強制加入中國期貨業協會，成為其會員的是（）?！締芜x題】

A.中國證監會

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.保證金存管機構

正確答案:B

答案解析:期貨公司等期貨經營機構強制入會，能夠保證其納入期貨業協會自律管理體系中，是自律管理真正發揮作用的前提。選項B正確。

3、證券期貨經營機構應當強化（），杜絕賬外賬等不規范行為?！締芜x題】

A.業務紀律

B.財經紀律

C.執業紀律

D.廉潔紀律

正確答案:B

答案解析:證券期貨經營機構應當強化財經紀律，杜絕賬外賬等不規范行為。對于業務活動中產生的費用支出制定明確的內部決策流程和具體標準，確保相關費用支出合法合規。B正確。

4、中國證監會依法履行職責，不可以采取的措施是（）。【單選題】

A.復制相關財產權登記資料

B.查閱相關的期貨交易記錄

C.查詢相關的保證金賬戶

D.拘役期貨交易相關當事人

正確答案:D

答案解析:中國證監會依法履行職責，可以采取下列措施：（1）進入涉嫌違法行為發生場所調查取證； （2）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明； （3）查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等文件和資料； （4）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押； （5）查詢當事人和被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息，可以對有關文件和自律進行復制； （6）在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經中國證監會主要負責人或者其他負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過3個月；案情復雜的，可以延長至3個月； （8）決定并通知出入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。 選項D不可以采取。

5、期貨公司應當建立并完善公司治理，對期貨公司股東、實際控制人的規定有（）。【多選題】

A.在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算

B.未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員

C.不得非法干預期貨公司經營管理活動

D.向其提供服務的，不得降低風險管理要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動。 期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。 選項ABCD正確。

6、期貨公司在聘用董事、監事和高級管理人員時，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.任用不符合任職條件的人員擔任董事、監事和高級管理人員且拒不改正

B.免除被中國證監會及其派出機構認定的不適當人員的職務

C.向期貨公司住所地的中國證監會派出機構任職備案

D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的處分情況

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，根據《條例》規定處罰： （1）任用不符合任職條件的人員擔任董事、監事和高級管理人員且拒不改正； （2）任用中國證監會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監事和高級管理人員； （3）未按規定備案或報告董事、監事和高級管理人員的任免情況造成嚴重后果，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （4）未按規定報告董事、監事和高級管理人員的處分情況； （5）董事、監事和高級管理人員被有權機關立案調查或者采取強制措施的，未按規定履行報告義務； （6）未按照中國證監會的要求更換或者調整董事、監事和高級管理人員。期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。選項AD正確。

7、期貨經營機構應當按照規定向社會公眾披露（）?！径噙x題】

A.保證金賬戶信息

B.經審計的年度財務報告

C.關聯交易信息

D.公司基本信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨經營機構應當按照規定向社會公眾披露公司基本信息、經審計的年度財務報告、關聯交易、保證金賬戶及其他信息，并保證披露信息的真實、準確、完整。ABCD正確。

8、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。【單選題】

A.自主、創新、高效

B.公開、透明、公信

C.合法、競爭、有效

D.公開、公平、公正

正確答案:D

答案解析:期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。選項D正確。

9、對保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證保障基金的安全。【單選題】

A.安全、穩健

B.合法合規

C.多元化

D.公平救助

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。選項A正確。

10、《期貨和衍生品法》明確規定，期貨交易所應當遵循社會公共利益優先原則。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨和衍生品法》明確規定，期貨交易所應當遵循社會公共利益優先原則。