2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經營機構的合規運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司發生下列（）事項時，期貨公司應當在5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構書面報告?！径噙x題】

A.同比例增減資

B.變更股權或注冊資本，且不涉及新增持有5%以上股權的股東

C.變更分支機構負責人或者營業場所

D.被有權機關立案調查或者采取強制措施

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向住所地中國證監會派出機構書面報告：（一）變更公司名稱、形式、章程；（二）同比例增減資；（三）變更股權或注冊資本，且不涉及新增持有 5%以上股權的股東；（四）變更分支機構負責人或者營業場所；（五）作出終止業務等重大決議；（六）被有權機關立案調查或者采取強制措施；（七）發生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全等重大事件；（八）中國證監會規定的其他事項。選項ABCD正確。

2、期貨公司變更住所且變更營業場所，應當向（）提交備案材料?！締芜x題】

A.中國證監會

B.擬遷出地中國證監會派出機構

C.擬遷入地中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會

正確答案:C

答案解析:期貨公司變更住所或營業場所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交備案材料。

3、外商投資期貨公司的（）的設立及職責等，應當符合有關規定。【多選題】

A.注冊資本

B.公司名稱

C.組織形式

D.組織機構

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構的設立及職責等，應當符合《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》等法律、行政法規和中國證監會的有關規定。選項ABCD正確。

4、期貨公司應當建立并完善公司治理，對期貨公司股東、實際控制人的規定有（）?！径噙x題】

A.在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算

B.未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員

C.不得非法干預期貨公司經營管理活動

D.向其提供服務的，不得降低風險管理要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動。 期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。 選項ABCD正確。

5、期貨公司許可證正本遺失的，期貨公司應在（）個工作日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢．并持登載聲明向中國證監會重新申領?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司及其分支機構的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30個工作日內在中國證監會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會或期貨公司分支機構所在地派出機構重新申領。選項D正確。