2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、甲證券公司若欲申請介紹業務資格，應當符合下列（）條件?！究陀^案例題】

A.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制

C.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

D.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（1）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；（2）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；（3）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；（4）配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；（5）已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；（6）具有滿足業務需要的技術系統；（7）中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。選項ABCD正確。

2、A期貨公司與客戶王某簽訂了期貨經紀合同。某日，王某向A期貨公司發出交易指令，要求當日以1000元/噸的價格買進10手大豆合約。結果，A公司以900元/噸的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。【客觀案例題】

A.A期貨公司

B.客戶王某

C.A期貨公司與王某均分

D.如果A期貨公司與王某沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王某所有

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入的價差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。選項D正確。

3、A證券公司2020年1月1日的凈資本為10個億，流動資產余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產的50％，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的12％。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產的60％，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的14％。2020年7月1日，A證券公司申請介紹業務資格未獲通過，原因是（）?！究陀^案例題】

A.申請日前6個月，凈資本不應低于15億元

B.申請日前6個月，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產的70％

D.申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％（證券公司發債提供的反擔保除外）

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；而條件中的“風險控制指標標準”是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產的70%。選項BCD正確。

4、某期貨公司從業人員張某于2020年4月20日辭職，那么下列關于該期貨公司及張某的說法，正確的是（）。【客觀案例題】

A.該期貨公司應在10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格

B.張某應在10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格

C.張某從此再也不能從事期貨工作

D.張某若想從事期貨活動需要重新申請執業資格

正確答案:A、D

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。選項AD正確。

5、某年A期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）?！究陀^案例題】

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。 因此該交易所應提取的風險準備金為：2000×20%=400萬元。選項B正確。