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2025年銀行從業資格考試《銀行管理(中級)》章節練習題精選0719
幫考網校2025-07-19 09:55
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2025年銀行從業資格考試《銀行管理(中級)》考試共120題,分為單選題和多選題和判斷題。小編為您整理【2016】第六章 內控、合規與審計5道練習題,附答案解析,供您備考練習。


1、商業銀行(   )實質上就是銀行內部主動管理合規風險的一個動態過程?!締芜x題】

A.合規風險管理

B.內部控制管理

C.合規風險識別

D.合規風險評估

正確答案:A

答案解析:商業銀行合規風險管理實質上就是銀行內部主動管理合規風險的一個動態過程。

2、銀行內部審計主要的審計方法是()。【單選題】

A.現場審計與自行查核

B.現場走訪與自行查核

C.現場審計與現場走訪

D.現場審計與非現場審計

正確答案:D

答案解析:銀行內部審計主要有現場審計與非現場審計兩種審計方法。

3、以下不屬于風險管理框架的要素的是()?!締芜x題】

A.內部環境

B.事項識別

C.目標設定

D.風險控制

正確答案:D

答案解析:風險管理框架分為八大要素:內部環境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通、監控。

4、以下不屬于內部審計的主要工作方法的是()?!締芜x題】

A.現場審計

B.非現場審計

C.現場走訪

D.相互查核

正確答案:D

答案解析:內部審計的主要工作方法包括:1.現場審計2.非現場審計3.現場走訪4.自行查核。

5、高級管理層應有效管理商業銀行的合規風險,履行合規管理職責不包括()?!締芜x題】

A.制定書面的合規政策,并根據合規風險管理狀況以及法律、規則和準則的變化情況適時修訂合規政策,報經董事會審議批準后傳達給全體員工

B.審議批準商業銀行的合規政策,并監督合規政策的實施

C.任命合規負責人,并確保合規負責人的獨立性

D.及時向董事會或其下設委員會、監事會報告任何重大違規事件

正確答案:B

答案解析:按照《商業銀行合規風險管理指引》要求,高級管理層應有效管理商業銀行的合規風險,履行以下合規管理職責:制定書面的合規政策,并根據合規風險管理狀況以及法律、規則和準則的變化情況適時修訂合規政策,報經董事會審議批準后傳達給全體員工;貫徹執行合規政策,確保發現違規事件時及時采取適當的糾正措施,并追究違規責任人的相應責任;任命合規負責人,并確保合規負責人的獨立性;明確合規管理部門及其組織結構,為其履行職責配備充分和適當的合規管理人員,并確保合規管理部門的獨立性;識別商業銀行所面臨的主要合規風險,審核批準合規風險管理計劃,確保合規管理部門與風險管理部門、內部審計部門以及其他相關部門之間的工作協調;每年向董事會提交合規風險管理報告,報告應提供充分依據并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規風險的有效性;及時向董事會或其下設委員會、監事會報告任何重大違規事件;合規政策規定的其他職責。

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