證券公司分類監管的加分項是哪些？：證券公司上一年度代理買賣證券業務收人位于行業前5名、前10名、前20名，或證券公司上一年度營業部平均代理買賣證券業務收人位于行業前5名、前10名、前20名的分別加2分、1分、0.5分，證券公司上一年度承銷與保薦業務、財務顧問業務收入位于行業前5名、前10名、前20名的分別加2分、1分、0.5分。證券公司上一年度資產管理業務收入位于行業前5名、前10名、前20名的分別加2分、1分、0.5分。

金融期貨市場交易規則有哪些？：金融期貨市場交易規則有交易編碼、保證金、競價交易、結算價、最大波動限制、持倉限額制度、大戶報告制度、若干重要風險控制手段。結算價是進行當日未平倉合約盈虧結算和計算下一交易日交易價格限制的依據。股指期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結算價的±10%。5年期國債期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結算價±1.2%；10年期國債期貨合約的每日最大波動限制為上一交易日結算價的±2%。

證券公司合規負責人和合規管理人員有哪些獨立性原則？：證券公司合規負責人和合規管理人員有哪些獨立性原則？《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》及配套自律規則通過保障合規負責人考核和任免的獨立性、知情權、權威性，強化合規負責人對合規管理人員的考核權等多項舉措，提升合規負責人及其他合規管理人員的獨立性和履職保障。一是保障合規負責人考核和任免的獨立性。四是強化合規負責人對合規管理人員的考核權。五是明確合規負責人考核公司有關主體的合規管理工作。

證券公司的監管制度有哪些？：證券公司的監管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，3. 分類監管制度；6. 第三方存管制度：業務許可制度，證券公司大部分業務需要經過中國證監會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務。證券資產管理業務以及其他證券業務，證券公司經營以上部分或全部業務均需要經過中國證監會的許可。

對證券公司行政監管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，在證券公司被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施。

證券市場融資活動的特征有哪些？：證券市場以證券發行和交易的方式實現了籌資與投資的對接，（二）證券市場是一種強市場性的融資活動。（三）證券市場融資是在各種證券機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的。證券市場融資是一種直接融資：【例題?單選題】下列屬于證券市場融資活動特征的有（ ）。Ⅰ.證券融資是一種短期融資。Ⅲ.證券市場融資是一種強市場性的融資活動Ⅳ.證券市場融資是在由各種證券中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的

《證券公司監督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規范證券公司的行為，《證券公司監督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經營行為的規范性直接關系到證券市場的健康發展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規范運作是國家有關金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權益得以實現的保障?！蹲C券公司監督管理條例》通過加強對證券公司的監督管理，實現防范證券公司風險以及保護客戶合法權益的目的。I.加強對證券公司的監督管理；II.規范證券公司的行為。

禁止操縱證券市場的行為有哪些？：操縱證券市場是指行為人背離市場自由競價和供求關系原則，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，誘導投資者進行證券交易，（6）對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議；操縱證券市場行為給投資者造成損失的。發生可能對上市交易公司債券的交易價格產生較大影響的重大事件。

中國證券監督管理委員會有哪些職責？：對證券期貨市場實行集中統一監管。③監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、托管和結箅；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。⑤監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。⑦監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；

我國證券市場法律法規的內容包括哪些？：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充?！蹲C券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》。

如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場？：如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場？按照金融資產的種類可將金融市場分為證券市場和非證券金融市場。狹義的有價證券指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，貨幣證券。另一類是銀行證券。資本證券。它包括股票、債券、證券投資基金及其衍生品種。如金融期貨、可轉換證券等，非證券金融市場是指以有價證券以外的金融資產為對象的發行和交易關系的總和

證券經紀的監管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業務規章制度和采取相應管理、防范措施外，中國證券業協會應組織對證券公司執行該規范的情況進行執業檢查，二、中國結算發布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定；中國結算視情節輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫?；蚪K止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格。