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衍生品交易業務的內部管理有哪些監管要求?

幫考網校2020-10-19 16:30:16
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衍生品交易業務的內部管理監管要求包括以下幾個方面:

1. 風險管理:機構應當建立完善的風險管理體系,包括風險管理制度、風險控制措施、風險評估和監測等。

2. 內部控制:機構應當建立健全的內部控制制度,包括內部審計、內部監督、內部報告、內部紀律等。

3. 業務管理:機構應當建立健全的業務管理制度,包括業務流程、業務規范、業務記錄等。

4. 信息披露:機構應當按照相關法律法規和規章制度的要求,及時、準確、完整地披露與衍生品交易業務有關的信息。

5. 人員管理:機構應當建立健全的人員管理制度,包括人員招聘、培訓、考核、激勵、紀律等。

6. 技術管理:機構應當建立健全的技術管理制度,包括信息系統安全、數據保護、網絡安全等。

7. 外部合作:機構應當建立健全的外部合作管理制度,包括與客戶、交易所、清算機構、監管機構等的合作關系管理。
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