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首頁 中級經濟師考試 題庫 正文
  • 多選題 下列選項對證券公司及其從業人員從事證券經紀業務活動的說法，正確的有（ ）。
  • A 、證券公司辦理經紀業務，只有客戶全權委托后，證券公司方可為其決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
  • B 、證券公司辦理經紀業務，不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易
  • C 、證券公司辦理經紀業務，不得對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
  • D 、證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致
  • E 、證券公司的從業人員不得私下接受客戶委托買賣證券，其在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司及其從業人員分擔全部責任

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參考答案

【正確答案：B,C,D】

證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。選項 A 錯誤。證券公司的從業人員不得私下接受客戶委托買賣證券，其在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。選項 E 錯誤。

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