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記憶力總是不聽使喚?學過的知識點過目就忘?接下來幫考網為小伙伴們奉上巧妙的記憶方法,帶你們巧記期貨從業資格考試《基礎知識》的知識點!來看看我們的方法是什么,可以這樣記的內容有哪些:
1.公司制交易所下設股東大會、董事會、監事會及經理機構。(多選)
2.公司制交易所的監事會行使以下職責:檢查公司的財務;對董事、經理執行公司職務時違反法律、法規或者公司章程的行為進行監督等。
3.會員制和公司制期貨交易的區別:首先,設立的目的不同、其次,承擔的法律責任不同。再者,適用法律不盡相同。最后,資金來源不同。(多選)
4.根據期貨結算機構與期貨交易所的關系,一般可以將其分為三種形式:第一種作為某一交易所內部機構的結算機構,如美國芝加哥商業交易所的結算機構就是交易所的一個內部機構。第二種附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構,如美國國際結算公司。第三種由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家全國性的結算公司,多家交易所共用這一個結算公司。如英國的國際商品結算公司。我國期貨交易所采用的是第一種形式。(上半年曾出現過多選)
5.期貨交易的結算大體上可以分為兩個層次,第一個層次是由結算機構對會員進行結算;第二個層次是由會員根據結算結果對其所代理的客戶進行結算。
6.在我國,結算機構是交易所的一個內部機構,因此作為交易所的會員既是交易會員也是結算會員(判斷)
7.期貨交易的盈虧結算包括平倉盈虧結算和持倉盈虧結算。平倉盈虧結算是當日平倉的總值與原持倉合約總值差結算。當日平倉合約的價格乘以數量與原持倉合約價格乘以數量相減,結果為正則盈利,結果為負則為虧損。(多選、判斷)
8.保證金制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。
9.一般情況下,結算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊,否則不能參與次日的交易。
10.期貨經紀機構一般具有職能:根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算其他交割交續;對客戶賬戶進行管理,控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息,進行期貨交易咨詢,充當客戶的交易顧問等。
11.期貨經紀機構在期貨市場中的作用主要體現在:期貨經紀機構接受客戶委托代理期貨交易,節約交易成本,提高交易效率,有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務,有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性,可以較為有效地控制客戶的交易風險,實現期貨交易風險在各環節的分散承擔。
12.我國《期貨交易管理暫行條例》規定,設立期貨經紀,必須經中國證監會批準,未經批準,任何單位和個人不得從事期貨經紀業務。設立期貨經紀公司,應當符合公司法的規定,并具務下列條件:⑴注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;⑵主要管理人員和業務人員必須具有期貨從業資格;⑶有固定的經營場所和合格的交易設施;⑷有健全的管理制度;⑸中國證監會規定的其他條件。
13.一般期貨經紀機構可選擇設置以下業務部門并賦予相應職責:財務部:負責收取保證金,監管、審查客戶的保證金,密切注視客戶一般財務狀況的變動。(要點)結算部:負責與結算所、客戶間交易記錄的核對,客戶保證金及盈虧的核算,風險控制等(要點)
14.期貨經紀機構設立營業部,應當具有一定的條件,包括申請人前一年度沒有重大違法記錄;申請人已批設的營業部經營狀況良好;有符合要求的經理人員和3名以上期貨從業人員;期貨經紀公司對營業部有完備的管理制度;營業部有符合要求的經營場所和設施等。(重點,上半年曾出現過多選)
15.一般來說,期貨經紀機構營業部的業務管理包括:客戶管理、客戶出入管理、結算管理、交易和風險控制、保證金管理、財務管理和會計核算、檔案管理等。
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期貨從業人員執業行為準則總則內容有哪些?:第一條為規范期貨從業人員(以下簡稱從業人員)執業行為,根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定,第三條本準則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所規定的機構;從業人員是指《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的人員?!镀谪洀臉I人員管理辦法》:(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;
其他期貨經營機構可以從事特定期貨業務嗎?:其他期貨經營機構可以從事特定期貨業務。第一百二十二條期貨公司參與其他交易場所交易的,應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定及其他交易場所業務規則的規定。是指持有期貨公司5%以上股權的法人、非法人組織或者自然人。是指通過期貨公司交易信息系統接口或其他信息技術手段接入期貨公司交易信息系統,且期貨公司不具有管理權限的客戶交易系統。
如何備考期貨從業考試?:如何備考期貨從業考試?教材是按照考試大綱編著的,所以一定要系統的看一看教材,況且個人的自學很難把握考試的重點,建議購買一套精講版的考點串講視頻,讓你備考更有目的性且又節約時間。教材看完就是做題,可以先一章一章的做章節練習題,檢測你每個章節的備考情況,做完之后做好及時的總結分析,特別是把做錯的題做重點復習,章節題做完之后,就是做全書的套題,這里和做章節題的方法差不多,做好分析和錯題匯總。
2020-06-04
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2020-06-01
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