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2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》歷年真題精選
幫考網校2022-03-04 11:33
2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》歷年真題精選

2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》共140題,分為單選題、多選題、判斷題和客觀案例題。今天幫考網給大家帶來了歷年真題10道,附答案解析,趕緊來看看:

1、《期貨交易管理條例》規定,期貨公司的交易軟件、結算軟件,應當滿足( )的要求。【多選題】

A.期貨公司盈利目標

B.期貨公司審慎經營

C.期貨公司風險管理

D.國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十九條 期貨公司的交易軟件、結算軟件,應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。

2、

期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度,建立動態的風險監控和資本補充機制,確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。()

【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第四條  ;期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度,建立動態的風險監控和資本補充機制,確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

3、期貨公司的風險監管報表被相關會計師事務所出具了()的,中國證監會派出機構可以認定其風險監管指標不符合規定標準?!径噙x題】

A.保留意見

B.無保留意見

C.否定意見

D.無法表示意見

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十四條  ;期貨公司的風險監管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的,期貨公司應當自審計意見出具的 5 個工作日內就涉及事項對風險監管指標的影響進行專項說明,并向住所地中國證監會派出機構進行書面報告。中國證監會派出機構可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風險監管報表;期貨公司未限期改正的,中國證監會派出機構可以認定其風險監管指標不符合規定標準。
期貨公司的風險監管報表被相關會計師事務所出具了無法表示意見或者否定意見的,中國證監會派出機構可以認定其風險監管指標不符合規定標準。

4、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,證券公司申請介紹業務時應提交的申請材料包括( )。【多選題】

A.分管介紹業務的有關負責人簡歷、相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明

B.凈資本等指標的計算表及相關說明

C.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

D.關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條 證券公司申請介紹業務,應當向中國證監會提交下列申請材料:(一)介紹業務資格申請書;(二)董事會關于從事介紹業務的決議,公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的,應提供股東會或者股東大會的決議;(三)凈資本等指標的計算表及相關說明;(四)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本;(五)分管介紹業務的有關負責人簡歷,相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明;(六)關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本;(七)關于技術系統準備情況的說明;(八)全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明,該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表;

5、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規定的程序,提請( )進行調解?!締芜x題】

A.證監會

B.仲裁委員會

C.協會

D.國家主管機關

正確答案:C

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十五條。從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規定的程序,提請協會進行調解。

6、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應當視為( )?!締芜x題】

A.無效指令

B.和約到期日前都有效

C.當日有效

D.當天上午或下午有效

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條??蛻粝逻_的交易指令數量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應當視為當日有效;沒有成交價格的,應當視為按市價交易;沒有開平倉方向的,應當視為開倉交易。

7、期貨公司的交易保證金不足,又未能( )追加保證金的,按交易規則的規定處理;規定不明確的,期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔?!締芜x題】

A.2個工作日內

B.48小時內

C.當日

D.按期貨交易所規定的時間

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十六條。期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規定的時間追加保證金的,按交易規則的規定處理;規定不明確的,期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔。

8、()對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理?!締芜x題】

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國銀行業協會

D.期貨公司

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》 第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。 中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。

9、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的( )等資料?!径噙x題】

A.憑證

B.報表

C.合同

D.數據信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十五條證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。

10、投資者參與資產管理計劃,應當根據自身能力審慎決策,獨立承擔投資風險。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》 第四條 投資者參與資產管理計劃,應當根據自身能力審慎決策,獨立承擔投資風險。
關于考試真題就給大家講到這里,希望能對你有所幫助。各位考生在考試時一定要沉著答題,發揮出自己最大的能力,希望你們都能順利的通過考試。

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