2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。幫考網為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第十七條 期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

2、期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十條 期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

3、期貨公司獨立董事應當（）?！径噙x題】

A.重點關注和保護客戶、中小股東的利益

B.發表客觀、公正的獨立意見

C.維護期貨公司利益

D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

4、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續( )年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第十二條 取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

5、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交的材料之一是，全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前( )月末的風險監管報表?！締芜x題】

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條 證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列申請材料：（一）介紹業務資格申請書；（二）董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；（三）凈資本等指標的計算表及相關說明；（四）客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；（五）分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明；（六）關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本；（七）關于技術系統準備情況的說明；（八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表；（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本。

6、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起( )個工作日內做出批準與否的決定?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條 中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

7、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（ ）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?！径噙x題】

A.違反規定接納會員的

B.違反規定收取手續費的

C.違反規定使用、分配收益的

D.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》 第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：（一）違反規定接納會員的； （二）違反規定收取手續費的； （三）違反規定使用、分配收益的； （四）不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的； （五）不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的； （六）不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的； （七）不按照規定建立、健全結算擔保金制度的； （八）不按照規定提取、管理和使用風險準備金的； （九）違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的； （十）限制會員實物交割總量的； （十一）任用不具備資格的期貨從業人員的； （十二）違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

8、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（ ）提出申請?！径噙x題】

A.中國證監會

B.中國證監會授權的派出機構

C.中國期貨業協會

D.國家工商總局

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條 申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請

9、監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關（）。【單選題】

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.各期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》 第四條監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統（以下簡稱統一開戶系統），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。

10、普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但專業投資者不得轉化為普通投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條 普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。
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