2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。幫考網為您帶來歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升!

1、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )的罰款?！締芜x題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十六條 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

2、期貨公司必須聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其風險監管報表進行專項審計。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十三條 中國證監會派出機構可以根據監管需要，要求期貨公司聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其風險監管報表進行專項審計。

3、期貨公司借入次級債務的，不得將借入的次級債務計入凈資本。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本。

4、期貨從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益，獲取不正當利益的，應當雙倍退還不正當利益。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十九條:從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益。 &emsp；&emsp；獲取不正當利益的，應當退還。 并未規定是雙倍。

5、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以( )為標準。【單選題】

A.保證金是否為負

B.保證金比例不能低于8%

C.期貨公司規定的保證金比例

D.期貨交易所規定的保證金比例

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準。

6、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行()管理?！締芜x題】

A.不留痕

B.留痕

C.存儲

D.統一

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十一條 期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

7、申請設立期貨公司經批準后，就自然獲得包括商品期貨經紀業務和金融期貨經紀業務等在內的期貨業務。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第十五條 按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業務；從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的，應當依法登記備案。

8、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任，期貨交易所沒有責任。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十五條 在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。

9、期貨公司應當根據自己編制的試卷對金融期貨開戶者進行測試。 ( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第八條 期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統統一下發至期貨公司會員。

10、2016年12月，為完成期貨公司下達給營業部的交易傭金，該營業部負責人陳某指使運營總監盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是()?！究陀^案例題】

A.監管機構可以撤銷陳某的任職資格

B.期貨公司應承擔相關賠償責任

C.監管機構可以處罰期貨公司

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業人員資格。

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