2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。幫考網為您帶來歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升!

1、期貨公司申請設立境內分支機構，應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近()內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。【單選題】

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第二十八條 期貨公司設立營業部、分公司等境內分支機構，應當自完成相關工商設立登記之日起 5 個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報備。期貨公司設立境內分支機構，應當具備下列條件：(一)公司治理健全，內部控制制度符合有關規定并有效執行；(二)申請日前 3 個月符合風險監管指標標準；(三)符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定；(四)未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近 1 年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；(五)具有符合業務發展需要的分支機構設立方案和穩定的經營計劃；(六)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

2、期貨公司獨立董事應當()。【多選題】

A.重點關注和保護客戶、中小股東的利益

B.發表客觀、公正的獨立意見

C.維護期貨公司利益

D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

3、期貨公司()限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理?！径噙x題】

A.董事

B.股東

C.經理層

D.監事

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十一條 期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。

4、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十八條 期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持 3 個月的，風險預警期結束。

5、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向期貨交易所提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。

6、期貨公司終止境內分支機構的，應當向()提交備案材料?！締芜x題】

A.中國證監會

B.分支機構住所地中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會和中國期貨業協會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第三十一條 期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產，結清分支機構業務并終止經營活動，并自完成上述工作之日起 5 個工作日內向分支機構所在地中國證監會派出機構提交下列備案材料。

7、期貨公司章程應當明確規定首席風險官的( )、工作報告的程序和方式。【多選題】

A.任期

B.職責范圍

C.權利義務

D.符合規定的任職條件

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》&emsp；第七條期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

8、以下可以免除期貨公司承擔賠償責任的情形包括( )?！径噙x題】

A.期貨公司在與已有交易經歷客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，客戶在交易中出現損失的

B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的

D.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致損失擴大的

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條 期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶進行簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第(三)項的規定承擔相應的賠償責任。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。(A)

第二十三條 期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。(B)

第二十八條 期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任?？蛻魧灰捉Y算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任。(D)

第三十條 期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。(C)

ABC選項可以免除期貨公司承擔賠償責任。

9、證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管，托管人應當履行的職責有()?！径噙x題】

A.安全保管資產管理計劃財產

B.按照資產管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

C.對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見

D.辦理與資產管理計劃托管業務活動有關的信息披露事項

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第十三條 證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管。法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。托管人應當履行下列職責：(一)安全保管資產管理計劃財產；(二)按照規定開設資產管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產應當相互獨立；(三)按照資產管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(四)建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格；(五)監督管理人的投資運作，發現管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當拒絕執行，并向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告；(六)辦理與資產管理計劃托管業務活動有關的信息披露事項；(七)對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見；(八)保存資產管理計劃托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；(九)對資產管理計劃投資信息和相關資料承擔保密責任，除法律、行政法規、規章規定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構或者個人提供相關信息和資料；(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他職責。

10、()應當制定資產管理計劃備案規則，明確工作程序和期限，并向社會公開?！締芜x題】

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.證券投資基金業協會

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第三十二條 證券投資基金業協會應當制定資產管理計劃備案規則，明確工作程序和期限，并向社會公開。

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