2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。幫考網為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、( )是會員制期貨交易所的權力機構。【單選題】

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十九條 會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。

2、期貨公司變更公司章程，應當在( )個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第一百零二條 發生下列事項之一的，期貨公司應當在 5 個工作日內向住所地中國證監會派出機構書面報告：（一）變更公司名稱、形式、章程；

3、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括( )?！締芜x題】

A.推斷盈利、稅金及利息

B.交易手續費、稅金及保證金

C.推斷盈利、交易手續費及利息

D.交易手續費、稅金及利息

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條。不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

4、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔全部賠償責任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條。期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規另有規定的除外。

5、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元，則張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（ ）?！究陀^案例題】

A.10萬元

B.13.5萬元

C.14.5萬元

D.15萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》即10+（15-10）×90%=14.5萬元。

6、若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力，經（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金?！締芜x題】

A.中國證監會、財政部

B.中國期貨業協會

C.保障基金管理機構

D.商務部

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條 有下列情形之一的，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金： （一）保障基金總額足以覆蓋市場風險； （二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。當前款情形消除后，經中國證監會、財政部批準，應當恢復繳納。

7、全面結算會員期貨公司應以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金，同時應向非結算會員收取結算擔保金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十條 全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。

8、期貨公司對客戶開戶進行實名制審核的內容包括（ ）?！径噙x題】

A.核實個人客戶是否本人親自開戶

B.核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.確保組織機構代碼證和營業執照是否真偽

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第九條期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：
（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶；
（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

9、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮的因素包括（）?！径噙x題】

A.杠桿情況

B.流動性

C.到期時限

D.發行人等相關主體的信用狀況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六條 劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮以下因素：（一）流動性；（二）到期時限；（三）杠桿情況；（四）結構復雜性；（五）投資單位產品或者相關服務的最低金額；（六）投資方向和投資范圍；（七）募集方式；（八）發行人等相關主體的信用狀況；（九）同類產品或者服務過往業績；（十）其他因素。

10、小趙于2008年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小趙發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小趙依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小趙不宜進一步調查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，甲期貨公司違反的規定是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責

B.期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作

C.期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任

D.首席風險官應當按照參加中國證監會組織或者認可的培訓

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十六條 ；
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