2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。幫考網為您帶來歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升!

1、取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十四條 取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告。

2、下列關于期貨交易所會員分級結算制度的說法，正確的有( )。【多選題】

A.期貨交易所對結算會員結算

B.結算會員對非結算會員結算

C.非結算會員對其受托的客戶結算

D.結算會員由交易結算會員和特別結算會員組成

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十五條 實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。

第六十六條結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。

全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。

3、期貨公司及其分支機構不得有下列( )行為?！締芜x題】

A.按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B.按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C.未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

D.對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》

4、期貨公司實際控制人決定轉讓所持有的期貨公司股權，應當在5日內通知期貨公司。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第四十四條 期貨公司主要股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在 3 個工作日內通知期貨公司：(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權；

5、期貨公司停業時應當向中國證監會提交的申請材料有( )?！径噙x題】

A.停業申請書

B.停業決議文件

C.關于處理客戶資產的報告

D.關于清退客戶情況的報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第三十六條 期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)申請書；(二)停業決議文件；(三)關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告；(四)中國證監會規定的其他材料。

6、非結算會員在結算協議約定的時間內未對交易結算報告的內容確認的，視為對交易結算報告內容的否認。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條 非結算會員在結算協議約定的時間內未對交易結算報告的內容確認的，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

7、期貨公司凈資本是在資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十條 期貨公司凈資本是在凈資產基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。

8、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。

9、期貨交易所的合并、分立，由()批準?！締芜x題】

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.財政部

D.國家工商總局

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準。

10、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當( )?！径噙x題】

A.按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份

B.核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十一條證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

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