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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規運作5道練習題,附答案解析,供您備考練習。
1、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定,證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
2、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務,投資經理應當依法取得從業資格,具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗。【單選題】
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
正確答案:B
答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》投資經理應當依法取得從業資格,具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗,具備良好的誠信記錄和職業操守,且最近三年未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰。選項B正確。
3、期貨公司的獨立董事不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司應當設立董事會,并按照《公司法》的規定設立監事會或監事,切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事,期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務,不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。
4、證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于()?!締芜x題】
A.2個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
正確答案:C
答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時,應當提前5個工作日告知投資者和托管人。選項C正確。
5、外商投資期貨公司的()須在中國境內實地履職?!締芜x題】
A.董事
B.監事
C.高級管理人員
D.股東
正確答案:C
答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》外商投資期貨公司的董事、監事和高級管理人員應當具備中國證監會規定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內實地履職。
2020-06-04
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2020-06-04
2020-06-01
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