2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十四章 期貨公司資產管理業務試點辦法5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、客戶有權提前終止資產管理委托的情形包括（ ）?！径噙x題】

A.客戶委托資產發生權屬變更，可能影響資產管理業務正常進行

B.委托期間委托資產虧損達到起始委托資產一定比例

C.期貨公司發生變更投資經理，可能影響客戶權益

D.期貨公司發生債務糾紛

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十條 期貨公司應當與客戶明確約定風險提示機制，期貨公司要根據委托資產的虧損情況及時向客戶提示風險。 期貨公司應當與客戶明確約定，委托期間委托資產虧損達到起始委托資產一定比例時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。第二十一條 期貨公司從事資產管理業務，發生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。第二十二條 當客戶委托資產發生權屬變更等重大情形，可能影響資產管理業務正常進行的，期貨公司有權按照合同約定提前終止資產管理委托。

2、資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續（）?！径噙x題】

A.及時結清相關費用

B.及時撤銷期貨資產管理賬戶

C.及時撤銷非期貨類投資賬戶

D.將剩余委托資產返還給客戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十三條 資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續：（一）及時結清相關費用，將剩余委托資產返還給客戶；（二）及時撤銷期貨資產管理賬戶；（三）及時撤銷非期貨類投資賬戶。

3、期貨公司從事資產管理業務，其（ ）應當持續符合中國證監會有關期貨公司風險監管指標的規定和要求?！締芜x題】

A.凈資產

B.凈資本

C.凈資本與凈資產的比例

D.負債與凈資產的比例

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十條 期貨公司從事資產管理業務，其凈資本應當持續符合中國證監會有關期貨公司風險監管指標的規定和要求。

4、期貨交易所根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第五條 中國期貨業協會（以下簡稱中期協）根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理。

5、申請資產管理業務試點資格的期貨公司，應具備的條件不包括（ ）?！締芜x題】

A.凈資本不低于人民幣5億元

B.凈資產不低于12億元

C.具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷，并取得期貨投資咨詢業務從業資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業資格的高級管理人員不少于1人

D.具有3年以上期貨從業經歷或者3年以上證券、基金等投資管理經歷，并取得期貨投資咨詢業務從業資格的業務人員不得少于5人

正確答案:B

答案解析:凈資本不低于人民幣5億元?！镀谪浌举Y產管理業務試點辦法》第六條 期貨公司具備下列條件的，可以申請資產管理業務試點資格： (一）凈資本不低于人民幣5億元；（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；（三）最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類B級；（四）近3年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；（五）近1年不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；（六）具有可行的資產管理業務實施方案；（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷，并取得期貨投資咨詢業務從業資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業經歷或者3年以上證券、基金等投資管理經歷，并取得期貨咨詢業務從業資格的業務人員不得少于5人；前述高級管理人員和業務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關調查的情形；（八）具有獨立的經營場地和滿足業務發展需要的設施；（九）具有完備的資產管理業務管理制度；（十）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。