2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所對違規會員或客戶的臨時處置措施包括（）?！径噙x題】

A.限制入金

B.限制出金

C.限制開倉

D.限制平倉

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有根據認為會員或者交易者、境外經紀機構違反期貨交易所業務規則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者交易者、境外經紀機構采取下列臨時處置措施：（1）限制入金；（2）限制出金；（3）限制開倉；（4）提高保證金標準；（5）限期平倉；（6）強行平倉。選項ABC正確。

2、期貨交易所變更注冊資本的，應當經中國銀監會批準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所變更名稱、注冊資本或者開辦資金、組織形式、股權結構的，應當由中國證監會批準。

3、期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）?！締芜x題】

A.調離崗位

B.降級

C.免職

D.開除

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。

4、某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，其凈資本為6000萬元。中國證監會派出機構在對該公司報表進行非現場檢查時發現存在以下問題：第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定應補提300萬元；第二，公司未準確計提預計負債，按照規定應補提150萬元。在針對上述問題進行調整后該公司的凈資本為（）?！究陀^案例題】

A.5550萬元

B.6450萬元

C.5700萬元

D.6000萬元

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債。中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。調整后，公司凈資本為：6000-300-150=5550萬元。選項A正確

5、當前期貨行業競爭趨于白熱化，各期貨公司為了增加開戶人數展開了廣泛的營銷，并且經常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關規定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；（2）貶低或詆毀其他機構、從業人員；（3）采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；（6）中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。題中做法不正確。

6、期貨公司開展資產管理業務，下列屬于其資產管理業務的投資范圍的是（）?！径噙x題】

A.期貨品種

B.股票品種

C.債券品種

D.信托產品

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第九條 資產管理業務的投資范圍包括：（一）期貨、期權及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等；（三）中國證監會認可的其他投資品種。

7、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.以營利為目的

B.按照其章程的規定實行自律管理

C.以其全部財產承擔民事責任

D.負責人由中國證監會任免

正確答案:A

答案解析:期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由中國證監會任免。選項A表述錯誤。

8、交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，（）應當承擔責任?！締芜x題】

A.交割倉庫

B.合約的買方

C.期貨公司

D.合約的賣方

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。選項A正確

9、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（）報告?！締芜x題】

A.期貨業協會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監會派出機構

D.公司董事會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定》首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。選項C正確。

10、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。【多選題】

A.期貨公司會員

B.結算會員

C.交易會員

D.非結算會員

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。選項BD正確