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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》每日一練0506
幫考網校2025-05-06 14:39
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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、期貨公司應當與客戶就委托方式和程序進行約定,以互聯網方式下達交易指令的,()?!径噙x題】

A.客戶應當填寫書面交易指令單

B.期貨公司應當同步錄音

C.期貨公司應當以適當方式保存

D.期貨公司應當對交易風險進行特別提示

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度,并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令,不得未經客戶委托或者未按客戶委托內容,擅自進行期貨交易。期貨公司從業人員不得私下接受客戶委托進行期貨交易。以書面方式下達交易指令的,客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的,期貨公司應當以適當方式保存。以互聯網方式下達交易指令的,期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示。 選項CD正確。

2、刑法規定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”,應當綜合以下()方面進行認定?!径噙x題】

A.行為人具有獲取未公開信息的職務便利

B.行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯、交易終端關聯等關聯關系

C.他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業判斷等正當理由

D.行為人對明示、暗示他人從事相關交易活動沒有合理解釋

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》刑法第一百八十條第四款規定的行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”,應當綜合以下方面進行認定:(1)行為人具有獲取未公開信息的職務便利;(2)行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初始時間具有關聯性;(3)行為人與他人之間具有親友關系、利益關聯、交易終端關聯等關聯關系;(4)他人從事相關交易的證券、期貨品種、交易時間與未公開信息所涉證券、期貨品種、交易時間等方面基本一致;(5)他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業判斷等正當理由;(6) 行為人對明示、暗示他人從事相關交易活動沒有合理解釋。選項ABCD正確

3、期貨公司不得為知識測試評分()的投資者申請開立交易編碼。【單選題】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十一條    期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

4、當客戶的風險度(),期貨公司向客戶發出追加保證金通知書或強行平倉通知書?!締芜x題】

A.≥80%

B.≤80%

C.≥100%

D.≤100%

正確答案:C

答案解析:當客戶風險度≥100%時,期貨公司向客戶發出追加保證金通知書或強行平倉通知書。選項C正確。

5、全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業務(),平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶,防范利益沖突,不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益?!径噙x題】

A.信息公開制度

B.風險分散制度

C.風險隔離機制

D.保密制度

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務,控制金融期貨結算業務風險;建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度,平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶,防范利益沖突,不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。選項CD正確

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