2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經（）批準?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司住所地中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會批準

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準： （1）變更控股股東、第一大股東；（2）單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。選項B正確。

2、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應所載明的事項不包括（）?！締芜x題】

A.客戶投訴的接待處理方式

B.執行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：（1）介紹業務的范圍；（2）執行期貨保證金安全存管制度的措施；（3）介紹業務對接規則；（4）客戶投訴的接待處理方式；（5）報酬支付及相關費用的分擔方式；（6）違約責任；（7）中國證監會規定的其他事項。選項D不屬于此范圍。

3、期貨公司申請停業后又恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。

4、期貨公司提供研究分析服務時，做法正確的是（）。【單選題】

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。選項B正確。

5、期貨公司應當對期貨交易咨詢業務操作實行（）管理?！締芜x題】

A.無痕

B.留痕

C.分別

D.集中

正確答案:B

答案解析:期貨公司應當對期貨交易咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨交易咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。選項B正確。