2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應當每周為客戶提供一次交易結算報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗浖o合同約定方式對交易結算報告內容進行確認。

2、集合資產管理計劃成立應當滿足的條件之一是投資者人數不少于（）?！締芜x題】

A.2人

B.3人

C.5人

D.200人

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》集合資產管理計劃成立應當具備下列條件：（1）募集過程符合法律、行政法規和中國證監會的規定；（2）募集金額達到資產管理合同約定的成立規模，且不違反中國證監會規定的最低成立規模；（3）投資者人數不少于二人；（4）符合中國證監會規定以及資產管理合同約定的其他條件。選項A正確。

3、客戶委托期貨公司進行資產管理，期貨公司不得提高起始委托資產要求。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第六條 資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于 100 萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。

4、期貨公司為客戶開立賬戶，監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核?！径噙x題】

A.客戶姓名或名稱

B.內部資金賬戶

C.期貨結算賬戶

D.交易編碼

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。選項ABCD正確

5、期貨從業人員在向交易者提供服務前，應當了解交易者的信息，包括（）?！径噙x題】

A.工作能力

B.財務狀況

C.投資目標

D.投資經驗

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》期貨從業人員在向交易者提供服務前，應當了解交易者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知交易者期貨交易的特點以及在期貨交易中可能出現的各種風險，不得向交易者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。選項BCD正確。

6、證券公司可以接受（）的期貨公司的委托從事介紹業務?！径噙x題】

A.全資擁有

B.控股

C.被同一機構控制

D.交易所會員

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。選項ABC正確。

7、下列關于期貨公司首席風險官的表述，正確的有（）?！径噙x題】

A.履行職責應當保持充分的獨立性

B.對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕

C.應當向期貨交易者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息

D.履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定》首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。選項ABD正確。首席風險官不得有下列行為：向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益。　　

8、期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列（）方式進行處理?！径噙x題】

A.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔

B.交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和客戶平均分擔

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：（1）交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。選項ABC正確

9、監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

10、境外投資者在任何情況下都不能間接持有期貨公司股權，若通過投資關系、協議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權的，應當轉為直接持股。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》除通過中國境內證券公司間接持有期貨公司股權及中國證監會規定的其他情形外，境外投資者通過投資關系、協議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權的，應當轉為直接持股。