2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司被撤銷期貨業務許可，應當在（）上公告?！締芜x題】

A.中國期貨業協會指定的媒體

B.中國期貨業協會官網

C.中國證監會指定的媒體

D.期貨公司網站

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的媒體上公告。選項C正確。

2、期貨公司設立、收購、參股的境外經營機構發生下列（）事項的，應當在5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構書面報告?！径噙x題】

A.取得業務資格

B.預計發生重大虧損或者遭受超過凈資產5％的重大損失

C.變更風險管理負責人

D.與期貨公司及其關聯方發生重大關聯交易

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司設立、收購、參股的境外經營機構發生下列事項的，期貨公司應當在5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構書面報告：（1）注冊登記、取得業務資格、設立子公司；（2）變更名稱、變更業務范圍以及修改章程重要條款等；（3）取得、變更或者注銷交易所、協會等會員資格；（4）變更董事長、總經理、合規負責人和風險管理負責人；（5）機構或其從業人員受到境外監管機構或交易所的調查、紀律處分或處罰；（6）預計發生重大虧損或者遭受超過凈資產 10％的重大損失；（7）與期貨公司及其關聯方發生重大關聯交易；（8）按規定應當向境外監管機構報告的重大事項；（9）中國證監會規定的其他重大事項。選項ACD正確。

3、風險管理公司備案開展風險管理服務業務應當符合的條件包括（）?！径噙x題】

A.具備與試點業務相匹配的資本實力，實繳資本不得低于人民幣1億元

B.期貨公司分類評級不低于B類BB級

C.不少于3名人員通過期貨從業人員資格考試

D.風險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元

正確答案:A、B

答案解析:風險管理公司備案開展風險管理服務業務應當符合以下條件： （1）期貨公司分類評級不低于B類BB級； （2）具有良好的內部治理結構、清晰的決策與授權體系、完善的內部控制制度； （3）具備與試點業務相匹配的資本實力，實繳資本不得低于人民幣1億元； （4）具備與試點業務相匹配的營業場所、專業人員、技術系統和健全的合規管理與風險控制機制，不少于5名人員符合期貨從業條件；； （5）具有完善的客戶權益保護措施。選項AB正確。

4、 證券期貨經營機構、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，資產管理計劃財產屬于其清算財產。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》證券期貨經營機構、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，資產管理計劃財產不屬于其清算財產。

5、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備的條件有（）?！径噙x題】

A.近2年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰

B.申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準

C.符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

D.業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》規定：期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：（1）申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準；（2）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行；（3）符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定；（4）業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好；（5）高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，未因違法違規經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；（6）不存在被中國證監會及其派出機構采取《條例》所規定的監管措施的情形；（7）不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關立案調查的情形；（8）近2年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；（9）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。