2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、經營機構應當建立交易者適當性評估數據庫，下列屬于數據庫中所包含的信息的是（）?！径噙x題】

A.交易者申請成為專業交易者的申請及審核記錄

B.交易者歷次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果

C.交易者的誠信記錄

D.交易者在本經營機構從事投資活動所產生的失信行為記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經營機構交易者適當性管理實施細則》經營機構應當建立交易者適當性評估數據庫，收錄交易者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含以下信息： （1）《辦法》第六條所規定的交易者信息； （2）交易者在本經營機構從事投資活動所產生的失信行為記錄； （3）交易者歷次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等； （4）交易者申請成為專業交易者或者不同類別交易者轉化的申請及審核記錄等； （5）中國證監會、協會及經營機構認為必要的其它信息?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》第六條 經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；（2）收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；（3）投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（5）風險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（8）法律法規、自律規則規定的投資者準入要求相關信息；（9）其他必要信息。選項ABCD正確。

2、客戶開戶時，期貨公司應當按照（）規定的格式要求采集客戶影像資料，以電子文檔方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查?！締芜x題】

A.中國證監會

B.期貨業協會

C.財政部

D.監控中心

正確答案:D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。選項D正確。

3、全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送（）的相關信息。【多選題】

A.非結算會員

B.非結算會員客戶

C.全面結算會員

D.全面結算會員客戶

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。選項AB正確

4、期貨公司變更住所且變更營業場所，應當向（）提交備案材料?！締芜x題】

A.中國證監會

B.擬遷出地中國證監會派出機構

C.擬遷入地中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會

正確答案:C

答案解析:期貨公司變更住所或營業場所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交備案材料。

5、下列屬于專業投資者的是（）。【多選題】

A.證券公司

B.基金管理公司

C.合格境外機構投資者

D.最近1年末金融資產不低于800萬元的機構投資者

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》符合下列條件之一的是專業投資者：（一）經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。（三）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）。（四）同時符合下列條件的法人或者其他組織：1.最近 1 年末凈資產不低于 2000 萬元；2.最近 1 年末金融資產不低于 1000 萬元；3.具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。選項ABC正確。（選項D不符合條件）

6、期貨公司為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時，一般法人的凈資產應滿足（）?！締芜x題】

A.不低于人民幣50萬元

B.不低于人民幣100萬元

C.不高于人民幣50萬元

D.不高于人民幣100萬元

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第十七條。一般法人投資者申請開戶，凈資產應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產負債表作為凈資產證明。

7、當出現下列（ ）情形時，客戶有權提前終止資產管理委托?！径噙x題】

A.委托期間委托資產虧損達到起始委托資產一定比例時

B.期貨公司發生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時

C.委托期間委托資產盈利達到起始委托資產一定比例時

D.當客戶委托資產發生權屬變更等重大情形，可能影響資產管理業務正常進行時

正確答案:A、B

答案解析:《 期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十條 期貨公司應當與客戶明確約定風險提示機制，期貨公司要根據委托資產的虧損情況及時向客戶提示風險。期貨公司應當與客戶明確約定，委托期間委托資產虧損達到起始委托資產一定比例時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。第二十一條 期貨公司從事資產管理業務，發生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。

8、公司市場開發人員不得兼任開戶知識測試人員。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第九條    期貨公司會員客戶開發人員不得兼任開戶知識測試人員。

9、客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。【單選題】

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協商

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。選項A正確

10、會員制期貨交易所會員大會的職權包括（）?！径噙x題】

A.審定期貨交易所章程、交易規則、結算規則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本或者開辦資金

D.決定會員的接納和退出

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會行使下列職權：（1）審定期貨交易所章程、交易規則、結算規則及其修改草案； （2）選舉和更換會員理事； （3）審議批準理事會和總經理的工作報告； （4）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告； （5）審議期貨交易所風險準備金使用情況； （6）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本或者開辦資金； （7）決定期貨交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項； （8）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項； （9）期貨交易所章程規定的其他職權。選項D屬于理事會的職權。選項ABC正確。