2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔的情形有（）?！径噙x題】

A.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規定的時間追加保證金

B.期貨公司違規超倉而必須強行平倉

C.期貨公司雙向持倉的

D.期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規定的時間追加保證金的，按交易規則的規定處理；規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。（選項A正確）期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。（選項B正確）期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。（選項D正確）

2、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務（）?！締芜x題】

A.劃分風險等級

B.細化分類管理

C.統一集中管理

D.單獨管理

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務劃分風險等級。A正確

3、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給（）?！締芜x題】

A.期貨業協會

B.期貨公司

C.客戶

D.中國證監會

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。選項B正確

4、期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，（）未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任?！締芜x題】

A.期貨公司董事

B.期貨公司監事

C.期貨公司首席風險官

D.期貨公司股東

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定》期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。選項C正確。

5、張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是（）?！究陀^案例題】

A.客戶是上帝，應當滿足客戶的所有要求

B.在向客戶提供服務時應當有區別地對待

C.應當嚴格執行領導下達的指令，即使指令可能違法違規

D.應當保護客戶的合法權益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》規定，期貨從業人員不得迎合投資者的不合理要求；從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者；對機構管理人員所發出的違法指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。選項ABC表述錯誤。

6、協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告?！締芜x題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

7、（）負責制定期貨行業的產品或服務風險等級名錄?！締芜x題】

A.期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨經營機構交易者適當性管理實施細則》協會負責制定期貨行業的產品或服務風險等級名錄。如產品或服務發生變化，協會應根據情況及時更新名錄。選項A正確

8、自律監察委員會舉行聽證時，當事人在聽證中的權利包括（）?！径噙x題】

A.對案件調查人員提出的證據進行質證

B.在聽證會結束前書面提出放棄聽證

C.對案件涉及的事實、適用規則及有關情況進行陳述和申辯

D.申請利害關系人回避

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業協會紀律懲戒程序》當事人在聽證中的權利和義務：（1）有權對案件涉及的事實、適用規則及有關情況進行陳述和申辯；（2）有權對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據；（3）有權申請利害關系人回避；（4）有權在聽證會結束前書面提出放棄聽證；（5）如實陳述案件事實和回答提問；（6）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。選項ABCD正確。

9、對保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證保障基金的安全?！締芜x題】

A.安全、穩健

B.合法合規

C.多元化

D.公平救助

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。選項A正確

10、中國證監會對期貨公司的風險監管指標設置預警標準，其流動資產與流動負債的比例預警標準為（）?！締芜x題】

A.120%

B.130%

C.150%

D.160%

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。流動資產與流動負債的比例，規定標準為“不得低于100%”。則預警標準為：規定標準×120%=100%×120%=120%。選項A正確