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2025年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。
1、根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定,投資者金融期貨仿真交易經歷是指以該投資者身份參與金融期貨仿真交易,包括累計()個交易日、()筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄?!締芜x題】
A.10;10
B.10;20
C.10;30
D.20;30
正確答案:B
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十五條 投資者的金融仿真交易經歷應當包括累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。 期貨公司會員應當從交易所查詢投資者仿真交易數據,并根據查詢結果對投資者的仿真交易經歷進行認定。
2、發生下列()情形,造成指令未成交或半成交的,期貨公司不承擔責任。【多選題】
A.地區通訊中斷
B.城市電網中斷
C.期貨公司員工罷工
D.期貨市場異常
正確答案:A、B、D
答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的,應當承擔賠償責任,但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的,期貨公司不承擔責任。(選項ABD正確)選項C,并不是市場原因,因此排除。
3、()應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監測監控,發現期貨資產管理賬戶重大異常情況的,應當按照職責及時報告中國證監會及其派出機構?!締芜x題】
A.期貨交易所
B.期貨業協會
C.監控中心
D.董事會
正確答案:C
答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三十八條 監控中心應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監測監控,發現期貨資產管理賬戶重大異常情況的,應當按照職責及時報告中國證監會及其派出機構。
4、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時,應當及時向()報告?!締芜x題】
A.期貨業協會
B.公司住所地期貨交易所
C.公司住所地中國證監會派出機構
D.公司董事會
正確答案:C
答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定》首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時,應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。選項C正確。
5、下列不屬于期貨交易所職責的是()。【單選題】
A.任免期貨交易所負責人
B.安排期貨合約上市
C.對期貨交易進行實時監控和風險監測
D.定并實施期貨交易所的業務規則
正確答案:A
答案解析:期貨交易所的負責人由中國證監會任免。選項A不屬于期貨交易所職責。期貨交易所的主要職責:(1)提供交易的場所、設施和服務; (2)組織期貨交易的結算、交割(3)制定并實施期貨交易所的業務規則(4)設計期貨合約、標準化期權合約品種,安排期貨合約、標準化期權合約品種上市; (5)對期貨交易進行實時監控和風險監測;(6)發布市場信息;(7)辦理與期貨交易的結算、交割有關的信息查詢業務(8)依照章程和業務規則對會員、交易者、期貨服務機構等進行自律管理;(9)開展交易者教育和市場培訓工作;(10)保障信息技術系統的安全、穩定;(11)查處違規行為;(12)中國證監會規定的其他職責。
2020-06-04
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2020-06-01
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