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2023年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。
1、會員制期貨交易所有下列()情形之一的,應當召開理事會臨時會議?!径噙x題】
A.1/4以上理事聯名提議
B.期貨交易所章程規定的情形
C.中國證監會提議
D.1/3以上理事聯名提議
正確答案:B、C、D
答案解析:《期貨交易所管理辦法》有下列情形之一的,應當召開理事會臨時會議:(1)1/3以上理事會聯名提議;(2)期貨交易所章程規定的情形;(3)中國證監會提議。選項BCD正確
2、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員,交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。【判斷題】
A.正確
B.錯誤
正確答案:A
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十條?!Υ嬖诨蛘呖赡艽嬖谶`反投資者適當性制度行為的期貨公司會員,交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。
3、期貨公司申請設立境內分支機構應當具備的條件包括()?!径噙x題】
A.申請日前6個月符合風險監管指標標準
B.公司治理健全,內部控制制度符合有關規定并有效執行
C.符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定
D.具有符合業務發展需要的分支機構設立方案
正確答案:B、C、D
答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司設立營業部、分公司等境內分支機構,應當自完成相關工商設立登記之日起 5 個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報備。期貨公司設立境內分支機構,應當具備下列條件:(一)公司治理健全,內部控制制度符合有關規定并有效執行;(二)申請日前 3 個月符合風險監管指標標準;(三)符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定;(四)未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查,近 1 年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰;(五)具有符合業務發展需要的分支機構設立方案和穩定的經營計劃;(六)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。選項BCD正確。
4、交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的,進行必要的(),并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構?!締芜x題】
A.現場檢查
B.非現場檢查
C.延伸檢查
D.約見談話
正確答案:C
答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十九條。 交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時,期貨公司會員應當配合,如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕。 交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的,進行必要的延伸檢查,并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。
5、期貨公司的客戶不能以下列()方式下達交易指令?!締芜x題】
A.書面
B.全委托代理
C.電話
D.網上委托
正確答案:B
答案解析:《期貨公司監督管理辦法》客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。選項B為不得有方式。
如何備考期貨從業考試?:如何備考期貨從業考試?教材是按照考試大綱編著的,所以一定要系統的看一看教材,況且個人的自學很難把握考試的重點,建議購買一套精講版的考點串講視頻,讓你備考更有目的性且又節約時間。教材看完就是做題,可以先一章一章的做章節練習題,檢測你每個章節的備考情況,做完之后做好及時的總結分析,特別是把做錯的題做重點復習,章節題做完之后,就是做全書的套題,這里和做章節題的方法差不多,做好分析和錯題匯總。
期貨從業資格證書值得去考嗎?:期貨從業資格證是進入期貨行業的必備證書,參加期貨從業考試是從事期貨職業的第一道關口,期貨從業資格證同時也被稱為期貨行業準入證。國家現在正在逐步重視期貨行業的發展,我國期貨行業已有了很大進步,國家也正逐步重視期貨行業的發展,期貨的就業大方向主要有兩個:管理業務主要是從事期貨交易所、期貨交易廳或期貨經紀公司的高級管理人員、電腦管理人員;
期貨從業資格證和成績合格證一樣么?:期貨從業資格證和成績合格證一樣么?成績合格證明不等于期貨從業資格證書,在取得成績合格證明后,考生可通過所在機構向中國期貨業協會申請期貨從業資格或期貨投資咨詢資格。單科考試成績在當年及以后兩個年度內有效,在這個時間段內通過了另一科考試,即可取得期貨從業人員資格考試成績合格證??忌〉闷谪洀臉I成績合格證后,可通過所在機構向中國期貨業協會申請期貨從業資格或期貨投資咨詢資格。
2020-06-04
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2020-06-01
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