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2023年期貨從業資格考試《期貨法律法規》每日一練0701
幫考網校2023-07-01 14:10
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2023年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


1、會員制期貨交易所有下列()情形之一的,應當召開理事會臨時會議?!径噙x題】

A.1/4以上理事聯名提議

B.期貨交易所章程規定的情形

C.中國證監會提議

D.1/3以上理事聯名提議

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有下列情形之一的,應當召開理事會臨時會議:(1)1/3以上理事會聯名提議;(2)期貨交易所章程規定的情形;(3)中國證監會提議。選項BCD正確

2、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員,交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十條?!Υ嬖诨蛘呖赡艽嬖谶`反投資者適當性制度行為的期貨公司會員,交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。

3、期貨公司申請設立境內分支機構應當具備的條件包括()?!径噙x題】

A.申請日前6個月符合風險監管指標標準

B.公司治理健全,內部控制制度符合有關規定并有效執行

C.符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定

D.具有符合業務發展需要的分支機構設立方案

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》期貨公司設立營業部、分公司等境內分支機構,應當自完成相關工商設立登記之日起 5 個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報備。期貨公司設立境內分支機構,應當具備下列條件:(一)公司治理健全,內部控制制度符合有關規定并有效執行;(二)申請日前 3 個月符合風險監管指標標準;(三)符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定;(四)未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查,近 1 年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰;(五)具有符合業務發展需要的分支機構設立方案和穩定的經營計劃;(六)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。選項BCD正確。

4、交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的,進行必要的(),并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構?!締芜x題】

A.現場檢查

B.非現場檢查

C.延伸檢查

D.約見談話

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十九條。 交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時,期貨公司會員應當配合,如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕。   交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的,進行必要的延伸檢查,并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。

5、期貨公司的客戶不能以下列()方式下達交易指令?!締芜x題】

A.書面

B.全委托代理

C.電話

D.網上委托

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。選項B為不得有方式。

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