2023年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在7個工作日內向全體董事提交書面報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十一條  凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告。

2、投資者提供的信息發生重要變化，可能影響其投資者分類的，應當及時告知經營機構。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第六條 投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責，并配合經營機構進行適當性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發生重要變化，可能影響其投資者分類的，應當及時告知經營機構。

3、使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口，不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條 使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

4、經營機構應當制定投資者適當性管理的內部制度，下列屬于內部制度內容的是（）?！径噙x題】

A.執行投資者適當性管理內部制度的保障措施

B.投資者分類的依據、方法和流程

C.了解產品或服務的標準、方法和流程

D.適當性匹配的標準、方法和流程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十條 經營機構應當制定投資者適當性管理的內部制度，包括但不限于以下內容： （一）了解投資者的標準、方法和流程； （二）投資者分類的依據、方法和流程； （三）了解產品或服務的標準、方法和流程； （四）產品或服務分級的依據、方法和流程； （五）適當性匹配的標準、方法和流程； （六）執行投資者適當性管理內部制度的保障措施。

5、單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員（），并處3萬元以上30萬元以下的罰款?！締芜x題】

A.免職

B.給予警告

C.刑事處分

D.開除

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十九條 期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。