2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經營機構的合規運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理（）等業務的協作程序和規則。【多選題】

A.開戶

B.行情和交易系統的安裝維護

C.客戶投訴的接待處理

D.交易技巧的輔導與培訓

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十四條 期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。選項ABC正確。

2、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，不得提供下列（）服務?！径噙x題】

A.協助辦理開戶手續

B.代理客戶進行期貨交易

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（一）協助辦理開戶手續；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

3、證券公司從事介紹業務，下列行為合法合規的是（）。【單選題】

A.協助辦理開戶手續

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》規定處罰：（一）未經許可擅自開展介紹業務；（二）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；（三）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（六）未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（七）代客戶下達交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；（九）未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離；（十）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。協助辦理開戶手續，是證券公司從事介紹業務應當提供的服務，屬于合法合規行為。選項A正確。

4、 證券期貨經營機構、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，資產管理計劃財產屬于其清算財產。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第六條 證券期貨經營機構、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，資產管理計劃財產不屬于其清算財產。

5、期貨公司有下列（）情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告?！径噙x題】

A.財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準

B.發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響

C.公司股東決定轉讓所持有的期貨公司股權

D.公司董事因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第四十五條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告： （一）公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；（二）公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風險監管指標不符合規定標準；（四）客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營；（五）發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續經營的情形。