2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、關于督察長的合規責任，以下表述錯誤的是（）?！締芜x題】

A.督察長享有充分的知情權

B.督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告

C.督察長經董事會和總經理批準后可以享有調查權，可以調閱公司相關文件、檔案

D.督察長負責組織指導公司監察稽核工作

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤，督察長根據履行職責的需要，有權參加或者列席公司董事會以及公司業務、投資決策、風險管理等相關會議，有權調閱公司相關文件、檔案（即不需要董事會和總經理批準就有權調閱公司相關文件、檔案）。督察長的合規責任還包括：督察長享有充分的知情權和獨立的調查權督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告；督察長負責組織指導公司監察稽核工作等。

2、下列不屬于合規風險主要種類的是（）?！締芜x題】

A.投資合規性風險

B.信息披露合規性風險

C.反洗錢合規性風險

D.監管合規性風險

正確答案:D

答案解析:選項D正確，合規風險的主要種類包括：投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。

3、董事會對公司的合規管理承擔最終責任，履行的合規職責不包括（）?！締芜x題】

A.審議批準公司年度合規報告

B.審議批準公司季度合規報告，對季度合規報告中反映出的問題，采取措施解決

C.決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

D.決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員

正確答案:B

答案解析:選項B不包括，董事會履行以下合規管理職責：（1）審議批準合規管理的基本制度。（2）審議批準公司年度合規報告。（3）決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。（4）決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規負責人的直接溝通機制。（6）評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題。（7）公司章程規定的其他合規管理職責。此外，中國證監會對基金管理公司的監管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。經理層制定的整改方案以及公司合規運作情況的匯報應當列入董事會的審議范圍。

4、相關業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規和公司規章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為（）?！締芜x題】

A.銷售合規性風險

B.投資合規性風險

C.信息披露合規性風險

D.反洗錢合規性風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金管理人的銷售環節是基金市場競爭的核心，相關業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規和公司規章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，稱為銷售合規性風險。

5、董事會應當履行的合規管理職責不包括（）?！締芜x題】

A.制定并執行以風險為本的合規管理計劃

B.審議批準公司年度合規報告

C.決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

D.評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題

正確答案:A

答案解析:選項A正確，其描述為合規管理部門的基本職責。董事會履行以下合規管理職責：（1）審議批準合規管理的基本制度。（2）審議批準公司年度合規報告。（3）決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。（4）決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規負責人的直接溝通機制。（6）評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題。（7）公司章程規定的其他合規管理職責。此外，中國證監會對基金管理公司的監管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。經理層制定的整改方案以及公司合規運作情況的匯報應當列入董事會的審議范圍。