2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間為（）?！締芜x題】

A.9:00—11:00；13：00—15:00

B.9:30—11:30；13：30—15:30

C.9:00—11:00；13：30—15:30

D.9:30—11:30；13：00—15:00

正確答案:D

答案解析:選項D正確，申購和贖回的工作日為證券交易所交易日，具體業務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間。目前，上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間為9: 30—11: 30和13: 00—15: 00。

2、根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，反洗錢合規性風險管理措施主要不包括（）。【單選題】

A.嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控

B.信息披露前應經過必要的合規性審查

C.制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存

D.建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

正確答案:B

答案解析:選項B不包括，根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，反洗錢合規性風險管理措施主要包括：（1）建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。（2）制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。（3）從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。（4）嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控。（5）建立符合行業特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。

3、目前我國基金均為（）。【單選題】

A.契約型基金

B.公司型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

正確答案:A

答案解析:選項A正確，證券投資基金依據法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。目前，我國的基金均為契約型基金，公司型基金則以美國的投資公司為代表。

4、下列關于基金監管的敘述中，正確的是（）?！締芜x題】

A.市場不是萬能的，因此，政府干預的越多，監管越嚴就越有效

B.政府基金監管機構進行基金監管活動，要具有適當性、必要性和相稱性

C.基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

D.保護投資人的合法權益，是基金市場活力的源泉

正確答案:B

答案解析:選項B正確，如果政府干預過度，就極易導致市場喪失自由，阻礙行業發展?；鹗袌鲋黧w進入基金市場，進行證券投資基金活動，是基金市場活力的源泉；保護投資人的合法權益，是基金市場的原動力和價值歸宿。

5、（）是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致?！締芜x題】

A.合規

B.合格

C.違規

D.違約

正確答案:A

答案解析:選項A正確，所謂“合規”，與“違規”相對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、 規則和準則一致。

6、關于道德與法律的聯系，下列說法中不正確的是（）?！締芜x題】

A.功能互補

B.相互促進

C.內容轉化

D.手段一致

正確答案:D

答案解析:選項D說法不正確，道德與法律的聯系表現在：（1）目的一致。道德和法律都是行為規范，都是重要的社會調控手段。二者都屬于上層建筑范疇，都為一定的社會經濟基礎服務。因此，二者在根本目的上具有一致性。（2）內容轉化。法律規范以道德評價為基礎，法律規范將“必須遵守”的道德規范轉化為法律規范，把一些積極的道德標準規定為法律應遵循的準則，同時也將一些消極的道德行為通過立法形式予以禁止。（3）功能互補。道德在調整范圍上對法律具有補充作用。（4）相互促進。法律對傳播道德具有促進作用。

7、公開募集基金，應當經（）注冊，未經注冊，不得公開或者變相公開募集資金?！締芜x題】

A.中國基金業協會

B.中國證券業協會

C.國務院證券監督管理機構

D.國務院

正確答案:C

答案解析:選項C正確，公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊，未經注冊，不得公開或者變相公開募集資金。

8、下列不屬于欺詐行為的是（）?！締芜x題】

A.虛假陳述

B.隱瞞真相

C.舞弊行為

D.不承諾收益

正確答案:D

答案解析:選項D正確，所謂欺詐，是指利用虛構事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產生錯誤的認識，最終做出錯誤的判斷。欺詐的方式主要有兩種，一是虛假陳述，二是舞弊行為。這兩種欺詐方式主要發生在宣傳銷售基金產品和信息披露領域。

9、不得擔任基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員的情形不包括（）?！締芜x題】

A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的

B.個人所負債務數額較大，到期已清償的

C.個人所負債務數額較大，到期未清償的

D.因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員

正確答案:B

答案解析:選項B正確，依據《證券投資基金法》的規定，有下列情形之一的，不得擔任基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員：（1）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的；（2）對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾5年的；（3）個人所負債務數額較大，到期未清償的；（4）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員；（5）因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員；（6）法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。

10、關于管理層的合規責任，下列說法中錯誤的是（）?！締芜x題】

A.經理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示

B.經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策

C.經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動

D.經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤，經理層人員應當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東。管理層的合規責任還包括：經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策；經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動；經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益。