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《基金從業人員管理規則》由中國證券投資基金業協會制定,旨在提升基金行業自律,規范從業行為,保障投資者權益。該規則依據《中華人民共和國證券投資基金法》等相關法律法規制定。
主要內容涵蓋以下幾個方面:
1. 從業人員資格管理:從業人員需遵守法律法規,恪守職業道德,向中國證券投資基金業協會注冊,取得從業資格。
2. 機構責任:機構需承擔從業資格管理的主體責任,加強職業道德教育,明確行為規范,建立健全從業資格管理制度。
3. 從業人員范圍:包括公募基金管理人、私募資產管理業務的證券期貨經營機構、私募基金管理人、基金托管人等。
4. 資格注冊要求:從事基金銷售、產品開發、研究分析、投資管理等專業人員需注冊取得從業資格。
最新版本規則發布于2023年11月24日。
備考建議:
1. 制定詳細的學習計劃,合理安排學習時間。
2. 采用多種學習方法,如線上課程、模擬題等。
3. 關注考試大綱,熟悉考試內容。
考試當天注意事項:
1. 提前準備好身份證、準考證等相關證件。
2. 提前到達考場,熟悉考場環境。
3. 保持良好的心態,發揮出最佳水平。
怎樣對基金管理人從業人員資格進行監管?:怎樣對基金管理人從業人員資格進行監管?基金管理人的從業人員是指基金管理人的董事、監事、高級管理人員、投資管理人員以及其他從業人員。(一)基金管理人的從業人員的資格,(4)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形,(2)對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員。
基金從業資格證書丟了怎么辦?:請根據證書遺失補辦通知中的流程進行證書補辦。一、填寫證書遺失補辦申請表;二、由所在單度位人力資源管理部門在照片上蓋章確認;三、通過中國基金行業知協會網站,通過銀行轉帳方式將證書遺失補辦工本費,匯款用途欄中準確填寫報考編號;四、將申請表及銀行匯款單復印件郵寄內至中國基金業從業人員資格認證辦公室備案;五、資格認證辦公室將在收到申請表之后20個工作日內容進行回復。
基金從業資格證含金量高嗎?:基金從業資格證書含金量是很高的,該證書是進入基金行業的必備證書,就是一道門檻,過了這個門檻才能夠被基金公司和金融機構聘用,是個人財商水平的一個體現,是個人進行投資獲利的知識工具。
2020-05-29
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