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01高頻考點

《股權投資基金的投資后管理》第六章第一節-2

投資后階段信息獲取主要渠道

股權投資基金管理人一般通過：參與被投資企業股東大會、董事會、監事會;關注被投資企業經營狀況;日常聯絡和溝通工作等渠道和方式參與投資后管理，獲取被投資企業信息。

02考點精析

由于股權投資存在信息不對稱、外部性較強以及財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業管理等問題，因而需要有效機制來保證信息披露的充分性，保證企業的經營活動不損害股權投資基金的利益，并從客觀上將二者的利益結合起來。股權投資基金管理人一般通過如下幾種渠道和方式參與投資后管理，獲取被投資企業信息。

(1)參與被投資企業股東大會(股東會)、董事會、監事會

股東大會(股東會)是公司的最高權力機構，由全體股東組成，負責修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤分配，審批重大關聯交易等重大事項的決策。董事會負責批準公司發展戰略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。監事會作為公司內部專門行使監督權的監督機構，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規和公司章程的規定行使監督權力，是公司法人治理結構的重要組成部分。

股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業股東大會(股東會)、董事會和監事會，可以全面了解與公司發展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業的良性發展。

(2)關注被投資企業經營狀況

根據法律法規和投資協議的約定，通常情況下，被投資企業有義務及時向股權投資基金提供與企業經營狀況相關的報告，包括月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告和有關專項報告。

股權投資基金可以通過被投資企業提交的經營報告了解企業業務進展情況，并密切關注企業出現的下列問題：支付延誤、虧損、財務報表呈報日期延誤、財務報表質量不佳、資產負債表項目出現重大變化、企業家回避接觸、出現大量財產被盜情形、管理層出現變動、銷售及訂貨出現重大變化、存貨變動異常、缺少預算和計劃、會計制度變化、失去重要客戶和供應商、出現勞工問題、市場價格和份額變化等。同時，股權投資基金還要密切關注關于企業生產所需技術的變化、企業所處行業的變化及政府政策的變動等外部預警信號。

(3)日常聯絡和溝通工作

股權投資基金作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱帶來的問題，及時溝通是最有效的解決辦法。股權投資基金通常采取電話或會面、到企業實地考察等方式與被投資企業主要管理人員進行交談和接觸，目的是了解企業的日常經營情況，并對其進行指導或咨詢，實現有效的溝通。

03精選考題

[單選題]

1、( )決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度。

A.董事長

B.監事會

C.董事會

D.股東大會

正確答案是：C

解析

董事會負責批準公司發展戰略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

[單選題]

2、股權投資通常存在的問題不包括( )。

A.信息不對稱

B.外部性較強

C.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業管理

D.決策不透明

正確答案是：D

解析

股權投資存在信息不對稱、外部性較強以及財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業管理等問題，因而需要有效機制來保證信息披露的充分性，保證企業的經營活動不損害股權投資基金的利益，并從客觀上將二者的利益結合起來。

[單選題]

3、股權投資基金通過()參與被投資企業股東大會。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.項目投資經理

D.基金投資者

正確答案是：B

解析

股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業股東大會(股東會)、董事會和監事會，可以全面了解與公司發展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業的良性發展。

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