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2024年保薦代表人考試《投資銀行業務》模擬試題1105
幫考網校2024-11-05 10:00
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2024年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題,分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道,附答案解析,供您考前自測提升!


1、證券公司借入或發行次級債的條件不包括()?!締芜x題】

A.借入或募集資金有合理用途

B.次級債應以現金或中國證監會認可的其他形式借入或融入

C.募集說明書內容或次級債務合同款符合證券公司監管規定

D.長期次級債計入凈資本的數額不得超過凈資本(不含長期次級債累計計入凈資本的數額)的30%

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意:證券公司借入或發行次級債應符合以下條件:(1)借入或募集資金有合理用途。(2)次級債應以現金或中國證監會認可的其他形式借入或融入。(3)借入或發行次級債數額應符合以下規定:a.長期次級債計入凈資本的數額不得超過凈資本(不含長期次級債累計計入凈資本的數額)的50%;b.凈資產與負債的比例、凈資產與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準。(4)募集說明書內容或次級債務合同條款符合證券公司的監管規定。

2、某上市公司發行可轉債,面值100元,轉換價格為20元,當前可轉債的市場價格為120元,股票價格為22元每股,以下說法正確的有()?!径噙x題】

A.可轉債升水2元

B.可轉債升水10元

C.可轉債轉換升水率8.33%

D.可轉債轉換升水率9.09%

正確答案:B、D

答案解析:選項BD正確:轉換比例=100/20=5;轉換價值=5*22=110;轉換平價=120/5=24;轉換升水率=(24-22)/22=9.09%(D正確)可轉債市場價值=120,可轉債的轉換價值=110,可轉債的市場價格大于轉換價值,發生升水10元。(B正確)

3、可轉債面值為1000元,轉股價為40元,現價為45元,可轉債市場價為1100元,下列說法正確的是( )。 I.轉換貼水率2. 27% II.轉換平價44III.轉換升水率2. 22% IV.轉換價值1125【組合型選擇題】

A.I、II

B.III、IV

C.IV、V

D.II、IV

正確答案:D

答案解析:轉換比例=可轉換債券面值/轉換價格=1000/40=25;轉換平價=可轉換公司債券的市場價格/轉換比例=1100/25=44;轉換價值=標的股票市場價格 x轉換比例=45×25=1125;轉換貼水=可轉換公司債券的轉換價值-可轉換公司債券的市場價格=1125-1100=25;轉換貼水比率=轉換貼水/可轉換公司債券的轉換價值×100%=25/ 1125=2. 22%

4、下列各項資產、負債中,應當采用公允價值進行后續計量的有()。【多選題】

A.持有以備出售的商品

B.為交易目的持有的5年期債券

C.遠期外匯合同形成的衍生金融負債

D.實施以現金結算的股份支付計劃形成的應付職工薪酬

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確:存貨按照成本與可變現凈值進行期末計量,不采用公允價值(A項錯誤);為交易目的而持有的債券屬于交易性金融資產核算的范圍,后續計量采用公允價值(B項正確);遠期外匯合同形成的衍生金融負債屬于交易性金融負債,后續計量采用公允價值(C項正確);實施以現金結算的股份支付計劃形成的應付職工薪酬,按照股價的公允價值為基礎確定(D項正確)。

5、以下事項中,需要聘請保薦機構保薦的有()。【多選題】

A.首次公開發行股票

B.上市公司非公開發行股票

C.上市公司發行分離交易可轉換公司債券

D.上市公司公開發行公司債券

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確:《保薦辦法》第2條規定,發行人申請從事下列發行事項,依法采取承銷方式的,應當聘請具有保薦業務資格的證券公司履行保薦職責:(1)首次公開發行股票;(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券;(3)公開發行存托憑證;(4)中國證監會認定的其他情形。D項,2015年頒布的《公司債券發行與交易管理辦法》取消了公司債券公開發行的保薦制度和發審委制度,以簡化審核流程。因此,發行公司債券不需要聘請保薦機構保薦。

6、某公司債券公開發行后符合在上海證券交易所上市交易的相關要求,發行人主體評級為AA+ ,債券信用評級為AAA.根據《. 上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》,下列投資者中,可以認購該公司債券(大公募)的有()。【多選題】

A.本次債券發行的主承銷商

B.發行人的董事

C.經有關金融監管部門批準設立的期貨公司的高級管理人員,最近3年個人年均收入為60萬元

D.最近一年年未凈資產為2500萬元,金融資產為1500萬元,且除1年證券投資經歷外無其他金融產品投資經歷的企業法人

正確答案:A、B、C

答案解析:D項,根據《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》(2023年修訂) 第6條規定,同時符合下列條件的法人或者其他組織為專業投資者:最近1年末凈資產不低于2000萬元;最近1年末金融資產不低于1000萬元;具有2年以上證券、基金期貨、黃金、外匯等投資經歷。

7、以下符合創業板首次公開發行股票的條件要求的有( )。I.公司注冊資本1億元,截至申報日,實繳股本為8 000萬元II.公司最近一期末凈資產為2 500萬元III.公司成立于2012年5月,2014年6月進行股份制改造,以資產評估后的凈資產進行調賬折股,2015年10月申請IPOIV.公司最近2年主營業務沒有發生變更【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.II、IV

正確答案:D

答案解析:I,根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》的規定,發行人的注冊資本應已足額繳納,發起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。III,根據規定,發行人應是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司,有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算;本題中描述是以資產評估后的凈資產進行調賬折股,需要從2014年6月起再運行3年方可申報。

8、承租人對融資租入的資產采用公允價值作為入賬價值的,分攤未確認融資費用所采用的分攤率是()。【單選題】

A.銀行同期貸款利率

B.租賃合同中規定的利率

C.出租人出租資產的無風險利率

D.使最低租賃付款額的現值與租賃資產公允價值相等的折現率

正確答案:D

答案解析:選項D正確:以租賃資產公允價值為入賬價值的,應重新計算融資費用分攤率,所采用的分攤率是使最低租賃付款額的現值與租賃資產公允價值相等的折現率。

9、.融資需求預測的方法有()?!径噙x題】

A.回歸分析

B.交互式財務規劃模型

C.綜合數據庫財務計劃系統

D.銷售百分比法

正確答案:A、B、C、D

答案解析:融資需求預測的方法包括回歸分析技術、交互式財務規劃模型、綜合教據庫財務計劃系統和銷售百分比法。

10、承銷商在承銷記賬式國債時,可以選擇的分銷方法有( )。 Ⅰ.場內不掛牌分銷 Ⅱ.場內掛牌分銷 Ⅲ.場外分銷 Ⅳ.境外分銷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:記賬式國債分銷是指在規定的分銷期內,國債承銷團成員將中標的全部或部分國債債權額度銷售給非國債承銷團成員的行為。記賬式國債采取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業銀行柜臺銷售的方式分銷。

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